不列颠太阳下的美国海权之路_章骞著_9787313154408

在十九世纪，号称日不落帝国的英国拥有了无可争议的海上统治权，然而，这一支规模空前的海上力量逐渐被美国所取代，一些同样企图以对抗形式攫取海上霸权的其他力量却遭遇衰败。这对于二十一世纪的现在依然有着耐人寻味的启示。本书以十九到二十世纪各国海权发展之路作眼，对于美国如果一步一步走向海权大国的历程加以考察和分析，寻求对于当今中国的启示。

　序一：李亚强
　　章先生的新作《不列颠太阳下的美国海权之路》面世了。这是继《无畏之海》后章先生关于“海权”问题的又一力作，可喜可贺，既为业界取得新成果，也为章先生的研究又有新斩获。在《不列颠太阳下的美国海权之路》一书中，章先生以开阔的视野、深邃的目光、独特的视角，开启了一个严肃战略课题的研讨大门，对于当下如火如荼开展的海洋强国研究，当有积极的借鉴意义。作为专事海洋问题研究的同仁，本人有幸对章先生的大作先睹为快，受益匪浅，感触多多，不吐不快。现权以管见祝贺《不列颠太阳下的美国海权之路》正式出版并期望增添些许锦上之花。
　　海权理论滥觞自西方，海洋国家多在西方。西方国家最早将海权理论作为海上行动的指南，对海权理论有最充分的实践，积累了最丰富的经验。基于营养最丰富的沃土，西方学者在此领域历经多年的研究，成果多多，论著可谓汗牛充栋，建立了最为完备的理论体系。而中国作为东方大国，在海权理论与实践方面实在无法与之相提并论。纵观历史，中国在向海洋进军的征途上是一只半路睡觉的兔子。古代中国虽然发明了指南针、“牵星过洋术”并曾拥有先进的造船技术，也开辟了“海上丝绸之路”、创造了“七下西洋”的航海壮举，但古代中国毕竟是以农耕为主、自给自足的自然经济大国，社会发展的基本空间与物质基础均在东亚大陆，没有巨大的海上财富来源，没有面临来自海洋方向的生死威胁，没有真正从海洋获取促使国家经济腾飞、社会发展跃变的战略利益，对海洋的探索与开发缺乏符合社会发展规律的内在动力，总体上只是个别事件、自发行为，更谈不上战略筹划、理论总结，根本不知海权为何物，更不可能有海权的持续发展。尤其是近２００年的“禁海”，使中国向海洋进军的进程“休眠”了。中国落后了，中国挨打了。几艘西方的炮舰就可以轰开中国的大门，在中国的沿海甚至内河任意往来、耀武扬威。其所造成的结果是国家的财富、民族的血液被源源抽往国外，中华民族几乎坠入万劫不复的悲剧境地。沧海桑田，觉醒的中国已自立于世界东方，并打开国门昂首走向海洋、走向世界。然而，在当今全球化时代，特别是中国提出要“建设海洋强国”的形势下，不能不客观地说，海权对于国人而言，是一个相当陌生的概念。即使在国内的“专业”研究人员中，也有仅凭汉语字词表面上的相近，望文生义，将海权与制海权、海权与海洋权益混为一谈的。其原因是深刻的，既缘于“海权”的概念与理论发源于西方，与中国的历史发展和文化传统有较大的距离，也由于海权概念本身就定义模糊，甚至用其“母语”去解释，其在不同的语境中有不同的含义。毋庸置疑，研究“海洋强国”问题，不能沿中国的传统思维“想当然”，必须从了解西方海权理论与实践入手。章先生的《不列颠太阳下的美国海权之路》一书的面世，恰逢其时！
　　当下，在世界范围内“海权”已是较为成熟与完整的社会学理论。海权概念也越来越多地被提及、被引用、被论述，其理论体系越来越普遍地被分析、被接受、被扩展。在此大背景下，仅解释何为海权不仅落后于国际社会，也不足以适应中国走向海洋的理论指导需要。特别是在海权研究中，将海上军事斗争与海军建设作为关注焦点，似是中外的通病。因此，认识海权的科学内涵，把握其实质与精髓，至关重要。在本书开篇章节中，简述“日不落帝国”盛世及海权对其影响时，章先生就深刻指出：“经济发展相对而言可谓是英国政策的核心所在。”其后，在论及英美两国海权异同时，章先生又指出：“英美双方都是属于海洋型贸易国家，这两个国家的思考方式以及战略取向也是以经济为主导的。”其实，马汉在其海权理论代表作《海权对历史的影响》一书中就直言不讳地置疑：没有足够的商业活动获取巨大的经济利益，怎能够维持强大的海军？纯粹的军事性海上力量如同无根的植物，必会枯萎。不言而喻，海权的经济意义最具根本性。发展海权的最终目的是国家民族的富强，经济利益是国家强大的物质基础，也是国家发展的基本需求。而海权发展本身，也首先是具有经济意义的社会活动。就社会演变进程而言，战争是社会发展中的“突变”，其导致变化的能量必须在较长的和平时期中逐步积聚，也是和平时期渐变到临界程度时的“质变”。要在海战场夺取最终胜利，就必须要在和平时期谋求最快的发展，争取最有利的战略态势。因此，尽管在和平时期海权并不如战争条件下耀眼夺目，但却具有决定战争胜败的决定性意义。海权的要义在于“制海”或“控海”，最终是要“用海”。如果不能“用海”，“制海”也好、“控海”也罢，就都将失去实际意义。
　　作为曾经最强大的“海权”，英国曾拥有最强大的舰队和最广阔的殖民地，且英国从未在决定性的战争特别是海战中失败过，但英国并没有因此而保住其“日不落帝国”的地位。探究大英帝国衰败的根本原因，其生产力和科学技术落后于时代，特别是其建立的殖民主义体制已不再适应国际社会的发展才是根本。当下中国，已成为世界第二大经济体。但在国内，临着产能严重过剩，生态环境形势空前严峻，今后若干年大量的农村剩余劳动力将加速涌入城市，工厂将增加、住房将扩建、道路将伸展、城市将扩大，耕地面积不断减少，逼向１８亿亩的“红线”。一方面就业面临着较大的压力，另一方面众多企业又面临着“用工荒”的问题。与经济问题紧密相关、却又远远超越经济范畴的贫富差距问题、医疗问题、社保问题、教育问题、人口老龄化加速造成的“未富先老”的困境等都必须要解决……有人疑问：中国能不能跨越“中等收入陷阱”，能不能持续发展？中国面临的问题虽然比较严重，但正确分析危机形势，完全有理由相信，中国能够克服困难，战胜危机，并取得更伟大、更稳定、更健康的发展。建设“海洋强国”就是可持续发展的必由之路。“以古为镜，可知兴替”。回顾海权历史，大国的兴衰、更替大多伴随着对抗、争夺和战争，甚至就是海上决定性战争的结果。在风帆战舰时代，英国舰队先与西班牙舰队战于英吉利海峡，后与荷兰海军在欧洲沿海厮杀，再与法国海军大战地中海。
　　历经圣文森特、坎珀当、尼罗河、哥本哈根、特拉法尔加等大海战后，英国海军摧毁了“无敌舰队”、征服了“海上马车夫”、粉碎了拿破仑扬威海洋并征服英伦的梦想，使英国成为真正的世界海洋霸主，开创了整整一个世纪的“日不落帝国”时代。而美国恰恰是在英国的海权阴影下发展起来的。回到现实中，中国目前是世界第二大经济体，提出了“建设海洋强国”的目标，这对于国家发展是一次重大的战略转变。对于中国未来的发展，有人“担心”中国必然会落入“修昔底德陷阱”，并按此思维推理，当中国走向海洋时就会引发激烈的海上军事斗争，甚至爆发“大海战”。由此不难看出，国际主流社会还不知道中国的未来发展将对现行国际秩序产生多大影响，也不太清楚如何与一个正在崛起的中国相处、打交道。中国反复声明将坚定不移地走和平发展道路、永远不称霸，可“中国威胁论”总有市场，总有人愿意相信中国的“威胁”。的确，中国的发展道路是前无古人的，走向海洋也无前辙可循。如何和平地“走出去”、建设新型的“海洋强国”，必无现成的答案。学术研究的价值在于“求异”。一个成功的学者必须在扎实的理论基础之上，直面挑战，勇于求异，善于求异。章先生在海权史研究上甚下功夫，颇有心得，积淀丰厚。新作《不列颠太阳下的美国海权之路》秉持独立思考、实事求是的学术精神，独辟蹊径，充分显示其功力。研读一下章先生的《不列颠太阳下的美国海权之路》一书，对于深刻理解海权理论、破解中国发展海权的战略难题，必将有所收获和启迪。、
　　序二：张耀
　　摆在读者诸君面前的是海军史专家章骞先生的新作《不列颠太阳下的美国海权之路》。
　　海权，在当前中国是个非常热门的词，关于海权、海洋战略的学术研究也已经成为当下的显学。的确，经过几十年快速的经济发展，中国已经成为世界第二大经济体，也是当今世界第一大贸易国，同时中国也是世界最大的能源资源输入国，中国的海外投资和在海外工作经商生活的公民人数也与日俱增。可以毫不夸张地说中国的海外利益已经成为当今中国国家利益的重要组成部分，这一切都使得中国对海洋和海洋通道的安全需求达到了史无前例的水准。与此同时，中国与一些海上邻国的海洋主权权益的争端也使得广大国民对于国家海洋权益和海上安全有了全新的认识。作为一个传统的陆地大国，中国民众今天对海洋的关注是从未有过的。
　　在意识到海洋对于国家安全和经济发展的重要性之后，接下来的一个顺乎逻辑的问题就是如何才能确保我们的海洋权益和海上安全。在很多时候，这个问题被简单地归结为中国如何才能获得海权？
　　以史为镜，可以明兴替。自从新航路开辟以后，争夺海上霸权几乎成了西方列强近代历史的一条基本线索。西班牙、葡萄牙、荷兰、英国、法国、俄国、德国、日本、美国，几乎每一个新崛起的列强都会卷入这个历史漩涡。你方唱罢我登场，在几百年的血与火的海洋争霸历史中，所谓的“海权”几度易手，而每当一个国家成为海上霸主时，几乎同时就成为当时的世界霸主。那么，到底什么是海权，如何才能得到海权呢？章骞先生的这本新作正是从历史的角度切入，对这些问题进行了自己的思考。
　　关于海权是什么，几百年来各种理论概念和文献可谓汗牛充栋，迄今国内外并没有一个精准的定义。自从美国海军少将马汉提出了其海权论的理论之后，马汉关于海权的阐述成为被接受度和认可度最高的概念。马汉认为，海权应该包括海上军事力量和非军事力量。前者包括一个国家所拥有的舰队、附属的基地、港口等各种设施，后者则包括以海外贸易为核心的，和海洋相关的附属机构及其能力，也就是国家海洋经济力量的总和。从物质形态上来说，海权实际上就是一个国家在海洋上的综合实力。建立和发展强大的海上力量对促进国家经济的繁荣和财富的积累、夺取制海权和打赢海上战争以及维护国家国际政治地位具有重要的意义。而一个国家能否获取海权则取决于６个要素，即：地理位置；自然构造；领土范围；人口数量；民族性格；政府的特征和政策。马汉的海权论对之后１００多年的世界历史产生了巨大的影响，有痴迷海权的人把马汉的海权论奉为圭皋，以为只要按图索骥，就可以获取那海神手中的三叉戟。
　　对于一个海军历史爱好者而言，能够知晓一些基本的历史事实，探究一些历史的秘闻和趣闻、考证一些战役的细节就可以获得很大的成就感和满足感。然而，对于一个历史专家而言，知其然之后的知其所以然才是更为重要的境界。
　　在本书中，章骞先生对海权的概念提出了自己的看法。海上力量当然是所有海权的基础，但是光有力量不能组成海权，只有当国家的海上力量不但能控制海洋，而且这种控制不仅仅是耀武扬威，更是能够促进本国经济和贸易的良性循环发展、一定程度上也能让其他国家甚至竞争者也能从中获益，才是有意义的海权。
　　在世界近代史上，真正获取过全球性海上霸权的只有英国和美国两个国家，其中英国更是执世界海权之牛耳达２５０年之久，成为显赫一时的日不落帝国。在英国成为世界海洋霸主的历史进程中，法国、俄国、德国先后对英国的海上霸权提出过挑战、形成过威胁，然而他们最终都失败了。章骞先生在本书中对这些历史案例都进行了阐述，对法国、俄国、德国的海上力量由兴到衰的历史都进行了简练而精到的分析，对其中涉及的各种海权理论和思想、战争进程和得失、成败原因和影响都一一进行了梳理。法俄德三国对英国海上霸权发起的挑战均归于失败固然有地理、历史、经济、军事、外交等诸方面的原因，但一个共同的原因是，仅仅试图依靠力量优势来超越、压倒对手是很难成功的。
　　第二次世界大战之后，美国成功地取代了英国成为新的海洋和世界霸主。与法俄德诸国不同的是，美国并没有直接用力量来挑战英国，虽然美国的国力在第一次世界大战前就已超过了英国。章骞先生在自己的著作中对美国立国以后海军２００年的发展历史进行了总体上的观察，并就几个重要历史案例进行了具体分析。章骞先生认为，美国在自身力量不断发展并最终超越英国的过程中，并没有过分滥用自己的优势力量来解决自己和英国及其他列强之间的矛盾，而是在加强自己的力量建设的同时不断在理念和制度上进行创新，从而在利用力量把其他竞争者逐渐挤开的同时从内部和平解构了大英帝国海上霸权的基础，使得大英帝国最后既无可奈何、又心甘情愿地向美国移交了海上霸主的地位。章骞先生认为，美国之所以能取代英国的海上霸主地位，力量是重要的，但不是唯一的因素，甚至也不是最重要的因素，制度的创新、理念的创新、道义高度的抢占等都是非常重要的原因。
　　他山之石，可以攻玉。章骞先生的结论自然只是他自己的思考和观点，不是历史的定论，但可以给我们带来很多启发。今天的中国正在迅速发展，其发展速度与力度和１９世纪末２０世纪初的美国相比可谓不遑多让，中国对自己的海洋权益和海外利益的关切可谓史无前例，中国国内对于如何定义中国的“海权”、获取保障中国利益的“海权”的研究和讨论也在不断深入。
　　笔者以为，虽然中国未来的海洋权益保障、海上力量建设的理论、道路、方法还很难在短期内定论，但中国断无可能、也无必要重复西方列强海上争霸的老路。随着人类文明的发展，在未来，单一的、绝对的、排他的、零和的海上权利将越来越不能被世界所接受。中国走向海洋的道路应该是和平的，能够给地区和世界带来更多合作；中国走向海洋的道路也应该是共赢的，它将不仅能保障中国的权益，也能够为其他国家带来机遇。中国的海上能力和力量当然会不断得到发展，我们的海洋权益也将得到坚决维护，与此同时，中国也应该为世界海洋治理贡献更多的思想、理念和公共产品。
　　从少年时代，章骞先生就和笔者是有着共同爱好的好友，我们都对海洋和海军事务有着浓厚的兴趣。在资讯不甚发达的上世纪七十年代和八十年代，发现任何一点相关资料都会让我们兴奋好一阵子，他不但喜欢动脑，尤其勤于动手，我的海外亲友寄来的各种相关杂志图书，他几乎都是亲手抄录了其中大部分数据资料，甚至把大部分军舰的线条图临摹下来，还想象设计了不少架空场景。好之者不如乐之者，正是他的这种痴迷，使得我们今天得以看到了他的众多成果。
　　历史，在很多时候被人们看作是故事，欧美文字中的“历史”一词不少带有“故事”的词根。在今天的互联网信息时代，传统的、考据式的历史研究应该得到更多方法的补充以让普通民众能够更好地理解专家的研究成果和研究意义。章骞先生的这本书一改传统历史著作引经据典的考证式写法，用一种讲故事的方法与读者娓娓道来，使得本书具有很强的可读性，无论是对于专业人员还是业余爱好者，都有一定的参考价值。我们希望，在未来能看到章骞先生更多既专业、又有趣的研究成果。
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　　2012年6月3日，伦敦城披着节日的盛装。尽管这一天阴雨绵绵，但是城内到处点缀了红蓝白三种英国国旗之色，大街小巷上聚集着身披国旗、头戴国旗图案三角帽的庆祝人群。而这些人群最为密集的，莫过于泰晤士河的两岸，以及横跨河面一座座古色古香的桥上。60年前的1952年6月2日，已经在位近4个月的英国伊丽莎白二世女王在伦敦威斯特敏斯特教堂正式进行了加冕式，成为温莎王朝的第四位君王。而2012年6月2～5日这四天，为了庆祝女王加冕60周年，英国以及英联邦各国举行了各种钻石庆典，而其中的高潮则当推3日下午的泰晤士河巡游活动。
　　下午2点15分，一台黑色与栗色的“伊丽莎白公主”号蒸汽机车吐着白色蒸汽在巴特锡铁道桥来回行驶。这台6201型机车建于1933年，是以当时尚为长公主、年仅7岁的伊丽莎白命名的。随着汽笛的鸣响，宣告了泰晤士河巡游的开始。桥下的泰晤士河上开始热闹起来，首先启航的，是一艘带有8个巨大铜钟的驳船，在洪亮的钟声引导下，停泊在岸边的各种小舟纷纷开始在河面上竞相逐浪而行。在大群的划桨小舟之后，停靠在阿尔伯特桥下码头上的一艘带有17世纪风格的皇家驳船缓缓离岸而行。这艘名为“查特威尔精神（犛狆犻狉犻狋狅犳犆犺犪狉狋狑犲犾犾）”号的驳船长大约64米，宽不到7米，其侧舷为深褐色，则装饰着锃锃发光的镀金船艏像，船艏像上镶嵌着皇家纹章，游船上面的旗杆上飘扬着皇室旗。透过两舷围着的绛红色帷幔可以看到船的舱室为深黄色的，船舱顶端露台的中央搭建有一个金色的天幕，天幕下站立着向民众挥手致意的皇室成员，中间最为醒目的自然是86岁高龄、身着白色礼服的英国女王伊丽莎白二世。
　　这支独特的船队在蜿蜒的泰晤士河中长达12公里，其中大部分都是划桨小艇，当然也有些青史留名或者是见证过历史上重要时刻的船只，比如说：一艘曾经参加过敦刻尔克撤退（“发电机行动”）的消防艇“梅塞·肖”号；一艘编号为102的鱼雷快艇，1944年6月3日丘吉尔首相和艾森豪威尔总司令曾经乘坐这艘艇检阅过参加“霸王行动”的船队；一艘交通艇则搭载在1916年隶属于第四轻巡洋舰分舰队的“保皇党人”号轻巡洋舰上，这艘交通艇也算是亲历过举世闻名的日德兰大海战。
　　除了机动船以外，也少不了帆船的参加。这些帆船中，有一艘是著名的德雷克爵士的座舰“金鹿”号，当然是复制船。还有一艘白色的小型游艇“阿玛宗”（犃犿犪狕狅狀）号却是货真价实见过大世面的。这艘58吨的双桅小船于1885年下水，曾经于1897年参加过另一位女王的钻石庆典。而当时的那位女王在位之时，英国所处于的，正是她最为隆盛的时期。这个时期甚至常常被冠于这位女王的尊名：维多利亚时期。
　　……
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