《能源法精要(第2版)》既是对政府监管的介绍,也涉及法律、政策和政治相互作用有关的律师执业技能。也可以换个角度来阐述本书的观点,即所有律师都必须理解客户所处的历史阶段、市场和环境。法律规则不能存在于真空中。书本上的法律只有在涉及具体客户的特定事实和事件中才能获得生命力。法律执业技能包括在为客户提供服务时应用法律规则与把握法律制度的能力。为了更有效率地完成工作,律师需要理解客户所处的环境。
就《能源法精要》而言,我们提供两种途径来掌握这种技能,本书也相应地分为两部分。
《能源法精要(第2版)》的第一部分包括以能源经济学、能源政策、能源监管和能源决策为题目的4个综述性章节。前3章的题目不言自明,而第4章的题目就没有那么自彰。在第4章中,我们讨论了监管机构就能源政策和专门的规则做出艰难选择时,采用的两种办法,即成本效益分析和定价制度。
《能源法精要(第2版)》第二部分,通过分析如石油和煤炭这些专门能源资源领域的相关行业,并提供监管概述,来介绍这些行业的律师执业技能。我们希望这样的安排能有助于读者熟悉法律、市场和监管之间的相互作用。
我们希望这本《能源法精要》能够达到两个目的。
第一,本书是介绍能源领域基本法律规则和制度的初步读物。读者将通过本书熟悉影响源于对各种自然资源的能源生产进行监管的主要判例、制定法及重要的联邦机构。随着20世纪70年代后期卡特总统的《国家能源法》获得通过,“能源法”成了一个专门术语。但是,能源法主要还是源自公用设施法和石油天然气法。公用设施法是针对天然气和电力工业以及水务业(当然也包括电信业和多种交通运输行业)的公共监管。在这个方面菲利克斯·法兰克福特(Felix Frankfurter)①的贡献不亚于任何其他学者。正如本书将要详细介绍的那样,在20世纪30年代以前,公用设施监管是各州法律的事情。新政时期,联邦在天然气和电力公用设施的监管方面获得重要地位,并且这种监管地位延续至今。石油天然气法则完全是另外一种情形,其主要由州的判例法和制定法调整,涉及能源的勘探和生产,以及含有石油天然气资源的土地租赁。
我们的第二个目标事关律师执业技能。读者中的一些人可能会从事能源法律实务工作,但我们不认为大多数人会如此。尽管这样,所有的执业律师都不可避免地要与行政部门打交道。行政管理或监管执法活动涉及法律的方方面面,从税收到专利,从教育到城市规划,不一而足。美国能源法是行政管理法的一个具体应用。如此,本书既是对政府监管的介绍,也涉及法律、政策和政治相互作用有关的律师执业技能。也可以换个角度来阐述本书的观点,即所有律师都必须理解客户所处的历史阶段、市场和环境。法律规则不能存在于真空中。书本上的法律只有在涉及具体客户的特定事实和事件中才能获得生命力。法律执业技能包括在为客户提供服务时应用法律规则与把握法律制度的能力。为了更有效率地完成工作,律师需要理解客户所处的环境。
就《能源法精要》而言,我们提供两种途径来掌握这种技能,本书也相应地分为两部分。
本书的第一部分包括以能源经济学、能源政策、能源监管和能源决策为题目的4个综述性章节。前3章的题目不言自明,而第4章的题目就没有那么自彰。在第4章中,我们讨论了监管机构就能源政策和专门的规则做出艰难选择时,采用的两种办法,即成本效益分析和定价制度。
本书第二部分,通过分析如石油和煤炭这些专门能源资源领域的相关行业,并提供监管概述,来介绍这些行业的律师执业技能。我们希望这样的安排能有助于读者熟悉法律、市场和监管之间的相互作用。
约瑟夫·P.托梅因(Joseph P.Tomain),1974年获得乔治华盛顿大学法律博士学位(J.D.),现任辛辛那提大学法学院名誉院长、法学教授,曾担任辛辛那提大学法学院院长15年,主要教学和研究方向是能源法、土地利用、政府监管和合同法等。
理查德·D.卡达希(Hon.Richard D.Cudahy),1955年获得耶鲁大学法律博士学位(J.D.),自1979年起任美国联邦第七巡回上诉法院高级法官。
第1章 能源经济学
1.1 引言
1.1.1 行为假设
1.1.2 实证经济学和规范经济学
1.1.3 理解财产权
1.2 市场的优越性
1.3 市场运行
1.3.1 需求
1.3.2 供应
1.3.3 供需平衡
1.3.4 成本
1.3.5 边际收入
1.3.6 需求的价格弹性
1.4 市场失灵
1.4.1 垄断
1.4.2 租金控制
1.4.3 外部性
1.4.4 信息成本
1.4.5 过度竞争
1.4.6 稀缺资源分配
1.4.7 合理化
1.4.8 父爱主义
1.4.9 道德风险
1.5 经济学和政府监管
1.6 监管过程的生命周期
第2章 能源政策
2.1 引言
2.2 能源背景知识
2.3 能源概况
2.4 国家能源政策
2.4.1 1887-1900年
2.4.2 1900-1920年
2.4.3 1920-1933年
2.4.4 新政时期和第二次世界大战
2.4.5 第二次世界大战后至1973年
2.5 1973年到1988年间卡特总统和里根总统对主流模式的探索
2.5.1 卡特总统和其集权的能源政策
2.5.2 里根总统和放松管制
2.6 20世纪末以来的能源政策
2.7 能源政策的主流模式
第3章 能源监管
3.1 前言
3.2 行政法概述
3.3 行政法之批判
3.4 《行政程序法》
3.4.1 《行政程序法》下的行政裁决
3.4.2 规则制定
3.5 司法审查
3.6 联邦能源监管
3.6.1 能源部
3.6.2 联邦能源监管委员会
3.6.3 其他与能源相关的监管机构
3.7 州能源监管
3.8 髟响监管管辖权的宪法原则
3.8.1 贸易条款
3.8.2 联邦至上条款
3.8.3 征用条款
第4章 能源决策
4.1 公用设施监管
4.2 自然垄断理论
4.3 定价目标
4.3.1 吸引投资功能
4.3.2 价格合理的能源
4.3.3 效率刺激功能
4.3.4 控制需求或配给功能
4.3.5 收入转移功能
4.4 定价公式
4.4.1 运营费用
4.4.2 定价基准
4.4.3 投资收益率
4.5 当前定价问题
4.5.1 边际成本定价
4.5.2 激励定价
4.5.3 市场定价
4.5.4 搁置成本
4.5.5 价格脱钩
4.5.6 上网电价
4.6 成本效益分析
4.6.1 引言
4.6.2 成本效益分析法的应用
第5章 石油
5.1 行业概述
5.2 监管概述
5.2.1 各州监管
5.2.2 联邦早期监管
5.3 1970年到1980年,价格、分配和均权控制的年代
5.3.1 价格管制
5.3.2 分配控制和均权控制
5.3.3 执行
5.3.4 解除价格管制
5.3.5 价格波动
5.4 联邦土地
5.4.1 陆上石油
5.4.2 海上石油
5.5 石油和环境
第6章 天然气
6.1 行业概述
6.2 监管概述
6.2.1 早期监管
6.2.2 传统的联邦监管
6.2.3 菲利普斯石油公司案
6.2.4 《1978年天然气政策法》
6.2.5 《公用设施监管政策法》
6.3 《天然气政策法》之后的监管
6.3.1 照付不议合同
6.3.2 联邦能源监管委员会的天然气政策
6.4 天然气行业的未来及其监管
……
第7章 煤炭
第8章 电力
第9章 核电
第10章 水电
第11章 清洁能源