本书在国内外俊思佳篇的基础上，对PPP模式进行了理论与实践相弥合的分析以及宏观与微观的评价，对PPP模式操作中的主要核心问题和关键点，包括PPP模式概论，国内外PPP模式比较，以及三个综合项目——城区扩容提质基础设施项目、高速公路项目及水务项目，进行了总结与梳理，并对相关案例进一步再思考及剖析，从理论角度与实践层面对PPP模式进行解析与点评，并提出现实性、前瞻性、建设性与指导性的意见与建议。力求达到“梳理提要、重实兼虚、深析思绘、瞻前望后”之初衷。

适读人群 ：PPP项目参与者，政府相关部门人员，建筑企业管理人员，PPP模式学者
　　一带一路背景下企事业单位及相关人员PPP实操问题的解决之道。

　　眼下，国内外PPP模式正成为潮流。党的十八大以来，为深化改革、加快转变政府职 能、完善城镇化健康发展体制机制、推进城市建设管理创新，出台了系列化、层次化、全方 位的改革方案。中共十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决 定》明确提出，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营，凡属事务 性管理服务，原则上都要进入竞争机制，通过合同、委托等方式向社会购买。这为PPP模 式的运用和推广提供了广阔的发展前景。国务院加强地方政府性债务管理，将地方政府存量 债务纳入预算管理，将成为大规模推广PPP模式的基础条件。 政府和社会资本合作（PPP）是政府进行城市、公路、铁路、机场、港口、供电、供水、 教育、医院、公共安全（监狱）、国防等公共基础设施建设时采用的一种模式，主要通过特 许经营方式，引入社会资本参与公共产品供给。该模式在国际上得到了广泛运用，有着丰富 的实践案例和经验。 　　从国内外实践经验看，PPP模式具有八项必备要素及基本特质: 　　1.适用范围宽 　　2.法律体系配套健全 　　3.管理体系控制有效 　　4.项目评估体系完善 　　5.风险分担机制合理 　　6.确保各方效益到位 　　7.利益分配机制灵活 　　8.项目承包监管有力 　　PPP项目成功主要取决于利益分配、风险分担、监督管理、项目融资等重要的核心环节。 　　PPP模式由英国政府于1992年首提，据英国权威部门相关数据和经验，PPP模式下的 工程项目可节省17%的资金;80%的项目按期完成，20%未按期完成的，其拖延时间最长 不超过4个月;80%的工程耗资均在预算之内，20%超预算的是由于政府提出调整方案所 致。而常规招标采购项目按期完成的只有30%，在预算之内完成的只能达到25%，延误现 象常态化。PPP模式适用面广，公共不动产管理等相关领域均可适用。目前，PPP模式在世 界范围内得到了广泛的推广与应用。 PPP模式在我国的应用最早始于20世纪90年代，如国人熟悉的BOT模式即PPP项目 的一类。20多年来，我国在PPP项目的实践与推广上积累了很多成功的经验与教训。大量 PPP项目在国内的应用，不论从理论层面还是从实践层面，都为我们提供了将PPP模式项目 与我国国情相结合的现实素材，积淀了正反两方面的经验。PPP模式不仅是一种项目融资方 式，它更是一种提高政府对整个社会资源管理效率的方式，其核心是合同管理，是基于完备 合同下的契约精神，即要求政府与企业应作为平等的合同双方，分配风险、分担责任与分享 利益。在我国社会经济市场化发展新常态的大时代背景下，运用PPP模式将是大势所趋， 是一项解决地方政府债务、吸纳民间资本、推进经济体制改革的重要举措。经过国家相关部 门推出的一系列政策和大力推广，必然会雨后春笋般地涌现出更多与我国国情相结合的PPP实践案例，并得到更具中国化的理论发展。 　　本书由杨俊杰教授策划、统筹和总纂。参与本书组稿、提供资料并组织编著的有李尔龙 董事长、沈卫东董事长、翟鹏宇高级经理、韩周强高级项目经理、杨大伟世行高级咨询师 （美国）、杨劲高级咨询师（加拿大）、江雁（加拿大）、高峰项目经理等，参与本书编写的还 有张渝、姚亚亚、裘荃荃、白忠文、陈博、王升玉、李剑群、田凤真、李祥义、刘端、孟德 奇、祁政敏、孙长彬、王占良、闫铭玉、赵承君、霍朝阳、李颖、陈俊川、崔超云、李慧， 在此一并表示感谢。 本书以“采撷远古之花兮，以酿造吾人之蜜”的态度，运用了案例中的已有成果并学习、 理解、借鉴、参考、总结、归纳，挖掘国内外PPP模式的科研成果和进一步深化、升华， 并特别搜罗了数十例图表、流程和示例，以飨读者。我虽朝迎启明夜伴繁星，劳心费时尽力 甚多，仍自感挂一漏万，错讹之处在所难免，虚衷领受各方读者提出批评意见，是所至盼。
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　　杨俊杰 ，　　高级工程师(教授级)。1935年1月生，河 北省沧县人，1946年加入儿童团、1949年转入中国新民 主主义青年团(共青团前身)、1956年加入中国共产党。 1995年退休至今。 1959年毕业于清华大学土木系。曾任清华科技园北京厚德人力资源有限公司工程管理 研究中心主任兼首席专家、中国对外承包商会国际工程资 深专家、中国工程咨询协会工程项目管理指导委员会专家 等。国家注册造价工程师。 　　1959年至1981年，先后在国防部第五研究院和航天 部第七设计研究院工作，曾任工程师、生产组长(处级)。 曾参加编制国防尖端科技18年规划(1963—1981)（总投 资数百亿人民币），负责工程总投资具体策划与计算，因 业绩出色，1962年五院授予先进工作者。 1981年至1995年在中国建筑工程总公司海外部、中 建驻利比亚经理部、中建驻沙特代表处工作。曾任营业部 经理、工程部经理、代表处代表、项目工程师、专家组组 长、副总工程师、总工程师(副局级)等职。曾参与国内外 百余个工程项目的勘测设计、投标报价、合同谈判、施工 管理和工程项目管理。在参加中沙两国合作协议的特大型 重大EPC/T工程项目施工中，由于参与工程项目现场管理 和协调表现突出以及对中沙建交有一定贡献，1990年金 轮工程公司授奖三等功。 　　主要著作有：《工程项目安全与风险全面管理模板 手册》《业主方工程项目现场管理模板手册》《工程承 包项目案例及解析》《工程承包项目案例精选及解析》 《EPC工程项目总承包项目管理模板及操作实例》《国际 工程投标报价与工程项目全寿命管理》《国际工程报价实 务》《国际工程管理实务》《国际工程招标、投标、报价 与咨询监理》（参考资料）、《国际工程索赔实务讲义》 《FIDIC合同条件解读与案例应用讲义》《工程项目风险 全面管理讲义》等；参编的有：《中华人民共和国招标投 标法全书》《建筑施工手册（第五分册）》《国际工程承 包手册》《国际工程风险管理研发课题以及清华毕业50年 践行录》（2009年版）等。 


　　李尔龙 ，　　清华大学工商管理硕士。曾任国家 建材工业石材质量监督检验测试中心主任助理， 中非人工晶体研究院研发中心研究员。2015年10 月至今，任神州长城股份有限公司董事、副总经 理。主要负责公司战略发展规划制定及公司日常 运营管理事务，同时，主导公司PPP模式项目及 EPC、BT、BOT各类项目投融资和实施执行。 
　　沈卫东 ，　　拥有国家注册监理工程师、英国皇 家特许建造师（MCIOB）等资历。现任浙江耀 华工程咨询代理有限公司董事长，杭州橄榄树投 资管理有限公司常务副总经理，北京外国语大学 附属杭州外国语学校校董会成员。2015年以来， 带领公司与国内知名上市公司合作开展PPP项目 的业务承接和项目管理。

前 言 
第1章 PPP模式概论 1 
1.1 关于PPP释义 1 
1.2 PPP模式的实施 4 
1.3 PPP的主要内涵 11 
1.4 PPP的分类方法及运营 12 
1.4.1 PPP分类方法 12 
1.4.2 PPP的运营 13 
1.5 PPP发展方式 16 
1.6 PPP融资模式 19 
1.7 PPP项目“物有所值”评价体系浅议（PPP评估） 21 
1.7.1 《PPP物有所值评价指引（试行）》 22 
1.7.2 物有所值定量分析流程 28 
1.7.3 物有所值评价要素及评价标准 29 
1.8 PPP项目管理 30 
1.8.1 中国公司适宜的PPP项目管理组织架构和职能 30 
1.8.2 管理方式 31 
1.8.3 PPP项目分级分类参考 31 
1.8.4 建立健全PPP项目管理四大体系 33 
1.8.5 管理人员素质 35 
1.8.5.1 优秀管理者应具备的六大能力 35 
1.8.5.2 PPP项目的合格管理者应具备的基本条件 36 
1.8.6 管理者如何提升团队领导力 38 
1.9 成功应用PPP模式的基础工作 40 
1.10 PPP可持续研讨的主要领域 42 
1.10.1 PPP模式的适应性分析 42 
1.10.2 PPP项目产出的标准制定 43 
1.10.3 项目特许经营者的选择 43 
1.10.4 项目融资策略 43 
1.10.5 项目运行模式选择 43 
1.10.6 PPP模式风险分担 44 
1.10.7 合同格式标准化 44 
1.10.8 阶段审查制度和评价指标 44 
1.10.9 国内外政策比较研究及评价 44 
1.10.10 PPP案例研究 44 
第2章 某县城区扩容提质基础设施PPP项目 45 
2.1 项目基本情况 46 
2.1.1 项目背景 46 
2.1.2 工程概况 47 
2.1.3 项目进展 47 
2.1.4 项目运作模式 47 
2.1.5 总承包商务条件 48 
2.1.6 投资估算及资金筹措 48 
2.1.7 效益指标 48 
2.1.8 某县政府财力及某县城建公司 48 
2.1.9 大类别风险分析 49 
2.1.10 PPP项目八大主要风险及其防控 50 
2.2 某县城区扩容提质基础设施PPP项目合作协议要点 52 
2.2.1 合作项目内容 52 
2.2.1.1 项目范围 52 
2.2.1.2 采购招标内容 52 
2.2.1.3 项目期限 52 
2.2.2 合作方式 53 
2.2.2.1 组建项目公司 53 
2.2.2.2 项目资产权归属 53 
2.2.3 付费机制 53 
2.2.4 权利和义务 53 
2.2.4.1 甲方的权利和义务 53 
2.2.4.2 乙方的权利和义务 54 
2.2.5 风险责任 54 
2.2.5.1 甲方的风险责任 54 
2.2.5.2 乙方的风险责任 54 
2.2.6 履约担保 54 
2.2.6.1 履约保函的兑取 55 
2.2.6.2 履约保函的撤销 55 
2.2.7 违约责任 55 
2.2.8 争议解决方式 55 
2.2.8.1 协商 55 
2.2.8.2 诉讼 55 
2.2.8.3 第三方调解 55 
2.2.9 其他 55 
2.2.9.1 合同生效 55 
2.2.9.2 合同份数 56 
2.2.9.3 合同附件 56 3 
某县城区扩容提质基础设施PPP项目特许经营合同 56 
2.3.1 特许经营合同释义 56 
2.3.2 某县城区扩容提质基础设施PPP项目特许经营合同目录 58 
2.3.3 可行性研究报告 59 
2.3.3.1 可行性研究报告内容 59 
2.3.3.2 本项目可行性研究报告主要内容 62 4 
案例解析与思考 66 
2.4.1 某县城区扩容提质基础设施PPP项目实施中的高处价值及精彩纷呈 66 
2.4.1.1 套路清晰，堪称经典 66 
2.4.1.2 深度描写，具体而微 66 
2.4.1.3 独到启发，镜鉴可寻 67 
2.4.1.4 信息新颖，操作践行 67 
2.4.1.5 理解通透，观念坚定 67 
2.4.1.6 实施PPP过程中，注重了多项并举 68 
2.4.2 典范式的PPP模式的应用流程 68 
2.4.3 公司PPP项目决策流程和可行性研究 69 
2.4.3.1 公司PPP项目决策流程 69 
2.4.3.2 可行性研究的充分性和科学性 69 
2.4.3.3 公司目的 72 
2.4.3.4 公司职责 72 
2.4.3.5 控制程序 72 
2.4.3.6 项目可行性研究具体工作 72 
2.4.3.7 可行性研究报告编制 74 
2.4.3.8 项目开发决策 74 
2.4.3.9 文件资料和质量 74 
2.4.3.10 支持性文件 74 
2.4.4 PPP项目合同的严谨性和可操作性 74 
2.4.4.1 关于PPP项目合同 74 
2.4.4.2 高度倾注PPP项目合同管理 75 
2.4.4.3 切实遵循PPP项目合同管理的六大核心原则 75 
2.4.4.4 有效践行PPP项目合同管理工作 76 
2.4.4.5 PPP项目合同管理指南要点 77 
2.4.4.6 PPP项目合同管理流程 80 
2.4.5 合作各方的风险分担公平合理 80 
2.4.5.1 PPP项目风险承担和分配原则 80 
2.4.5.2 PPP项目风险分配框架 80 
2.4.5.3 PPP项目风险分配合理与否是影响项目成功的一个关键点 81 
2.4.5.4注重PPP项目带给合作方“一加一大于二”的机制效应 83 
2.4.5.5 PPP模式项目风险管理关系控制各阶段流程 83 
2.4.5.6 PPP项目风险管理的基本流程 83 
2.4.6 PPP模式项目成功的因素和条件 84 
2.4.6.1 天时地利人和是PPP项目成功的要件 84 
2.4.6.2 政府的重要作用 85
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