本教材以职业教育项目课程理论为指导，以金融与证券专业课程体系重构和证券交易 课程项目化改革为基础，通过行业企业调研、毕业生跟踪调查、工作任务与职业能力分析 等途径，依据证券营业部客户经理（证券经纪人）岗位的证券交易工作任务编写。

第一单元 走进证券交易
任务一 解读证券交易
任务二 申请证券交易所会员与席位


第二单元 提供证券交易规则咨询
任务一 操作证券交易流程
任务二 解读特别交易
任务三 解读交易行情信息


第三单元 办理证券经纪业务
任务一 与客户建立经纪关系
任务二 证券经纪业务的账户管理
任务三 投资者教育、适当性管理与证券投资顾问服务
任务四 分析证券经纪业务的风险
任务五 提供新股申购咨询
任务六 提供证券权益行使咨询
任务七 提供基金、权证和可转换债券特殊操作规程咨询
任务八 提供全国股份转让系统交易规则咨询
任务九 办理期货交易中间介绍业务


第四单元 操作证券自营业务
任务一 明确证券公司开展自营业务的资质
任务二 掌握自营业务部门的业务操作规范
任务三 分析自营业务的风险


第五单元 提供资产管理业务咨询
任务一 理解资产管理业务内涵
任务二 熟悉资产管理业务运作规则
任务三 分析资产管理业务风险


第六单元 提供融资融券业务咨询
任务一 解读融资融券业务
任务二 提供融资融券交易咨询
任务三 分析融资融券业务的风险
任务四 认识转融通业务


第七单元 提供债券回购业务咨询
任务一 解读债券回购业务
任务二 提供债券回购交易操作咨询
任务三 分析债券回购风险
基础知识检测参考答案
参考文献