集体管理制度于法国诞生至今已有数百年的历史，业已形成较为成熟的运作机制。“大多数情况表明，如果作者自己负责管理和保护法律和国际公约为其制定的专有权利，这些权利便可能成为一纸空文。”而各国实践也不断印证，集体管理比个人管理在成本、效率等方面均更为优越，甚至在作品数量众多、使用者难计其数的场合，为权利人获得回报及使用者便捷接触作品提供了目前为止唯一有效的途径。除此之外，集体管理制度在丰富社会文化产品、提升社会整体文化水平等方面的公共福利职能也日益显现。

　　值得注意的是，尽管集体管理制度取得了较为普遍的成功，并不意味着该制度的架构已经十分明确且一致。事实上，对于该制度可以发挥何种功能、可以适用于何种领域、权利人与使用者等主体之间法律关系如何设计、该制度如何运作等问题，甚至如何界定集体管理制度，均尚未取得一致的意见。特别是各国集体管理制度，往往因为各自国家在政治体制、社会经济发展水平、知识产权法制建设程度等方面的差异，衍生出各具特色的运作模式，难以形成统一的普适性规则。

　　制定于1991年的我国《著作权法》最初并未规定集体管理制度，及至2001年第一次修订的《著作权法》中方才首次出现“集体管理”这一表述。而于2005年3月1日起施行的《著作权集体管理条例》（以下简称为《条例》），则成为我国目前有关集体管理制度的基本法律规范。截至目前，我国正式成立的集体管理组织共有五家，即便是最早成立的中国音乐著作权协会（以下简称为“音著协”）也不过二十余年的历史。

　　可以说，我国集体管理制度的出现及其发展，一直举步维艰，与立法初衷及社会各界的期待相距甚远。其间，集体管理组织与使用者之间往往各持己见、兴讼频仍？，以致矛盾与冲突不断加深；甚至权利人对该制度的运作也持怀疑甚至否定的态度。

　　2012年3月31日，国家版权局向社会公开《著作权法》修改草案，广泛征求社会各界的意见和建议。其中，有关集体管理制度的专节规定，引发学术界、业界甚至普通公众的激烈争论。在其后的修改草案第二稿、第三稿及送审稿中，有关集体管理制度的规定不断地作出调整，但是争论并未就此平息。如果说在法律移植过程中因“水土不服”而产生某些不适尚属正常的话，集体管理制度在我国遭遇来自各方的如此强烈的质疑与批评，则不能不认真加以审视和思考。换言之，集体管理制度在我国并非一个毫无争议、无需探讨和研究的话题。相反，从利益平衡这一著作权制度的基本理念来看，随着围绕集体管理制度的各方利益分配格局不合理的日益显现，各方的博弈正在加剧，该制度的未来发展仍存在着诸多变数，在诸多方面仍有进一步研究和完善的空间。但无论如何，只有找准集体管理制度现存问题的症结所在，方能为其摆脱困境，实现健康发展开出良方。

绪 论

一、选题背景与研究意义

二、国内外研究现状及述评

三、研究方法

第一章 利益平衡是集体管理制度价值目标的集中体现

第一节 利益平衡在集体管理制度中的展开

一、利益平衡是著作权制度的灵魂

二、正视和尊重各方利益诉求是完善集体管理制度的前提

三、利益平衡在集体管理制度中表现为利益最大化和利益均衡

第二节 利益最大化——集体管理制度下利益平衡的经济分析

一、集体管理制度下交易成本的降低

二、集体管理制度对负外部性的克服

第三节 利益均衡——多元化主体背景下个体利益之间的对立统一

一、权利人与使用者之间形式上的利益对立性

二、权利人与使用者之间实质上的利益统一性

三、集体管理制度对权利人和使用者的利益协调

第四节 利益均衡的更高形式——公共利益与个体利益的对立统一

一、个体利益与公共利益在集体管理制度中的共存

二、集体管理制度下个体利益与公共利益之间的平衡

第二章 集体管理制度各方利益主体及其法律关系

第一节 集体管理组织与权利人

一、利益平衡理念下对“信托关系说”的重新审视

二、授权范围应当是权利人利益自决的结果

三、谁来维权——兼谈著作人身权在集体管理制度中的存在空间

四、二者关系的异化——延伸性集体管理与强制性集体管理的出现及评判

五、并非绝对的终结——权利人退出集体管理组织后的关系处理

第二节 使用者与集体管理组织及权利人

一、使用者与集体管理组织

二、权利人与使用者

第三节 中间化趋势——集体管理组织自身利益倾向的调整

一、矫枉过正——集体管理组织的利益倾向造成的力量失衡

二、鼓励创作还是鼓励传播——并非两难的选择

三、中间化趋势——集体管理组织在利益平衡理念下的改良

第三章 集体管理组织的性质定位——相对超脱的利益主体

第一节“非营利性”并非集体管理组织必须坚守的立场

一、对集体管理组织“非营利性”的基本分析

二、营利性与公益性之间的冲突及其调和

三、纯粹的市场主体定位亦有失偏颇

第二节 我国集体管理制度的行政化困局

一、我国是政府主导型的集体管理制度

二、行政化困局下的混乱利益格局

第三节 相对超脱的利益主体——探寻集体管理组织的利益定位

一、完全的“去行政化”和适当的“趋市场化”应并行不悖

二、承认集体管理组织为相对独立的利益主体

三、合理的利益分配机制的建立

第四章 使用费的收取与分配——利益交汇点及其矛盾化解

第一节 使用费背后的利益之争是各方矛盾的根源

一、集体管理组织收取使用费的正当性解析

二、使用费对各方主体利益的影响

三、本质还原——个人利益、部门利益与公共利益之争

第二节 收费标准的制定与实施

一、性质的厘清——收费标准并不具有强制性

二、收费标准的制定主体

三、收费标准制定程序所可能产生的不公及其克服

四、制定收费标准所参考的因素

五、使用费的收取方式六、特殊的收费制度设计——“暂付款”及“单曲收费”

第三节 利益的最终实现——使用费的分配

一、使用费的分配比收取似乎更引人关注——基于利益平衡的视角

二、使用费分配的原则及具体模式

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