不对称信息下服务外包合同设计理论及应用_唐国锋_9787564353926

以应用服务提供商（Application Service Provider, ASP）服务模式为代表的信息服务外包逐渐成为中小企业实现信息化的有效途径。然而，在实际运作中，由客户企业与ASP构建的外包合作关系中存在由信息不对称所带来的风险。本书以激励机制设计理论为基础，研究如何在不对称信息下通过外包合同的设计以激励ASP显示真实的服务能力信息、成本信息，付出所期望的努力水平，并考虑外界网络条件、双方合作时间的影响，从而为不对称信息下应用服务外包关系的建立与协调提供有意义的参考和理论研究框架。

前言

PREFACE

服务外包的兴起和发展是计算机和互联网双重技术推动下的结果，其发展和变革必然会受到信息技术发展的影响和作用。近年来，随着互联网技术的快速发展，绝大部分中小企业现代服务外包业务中的数据处理和简单流程服务已逐渐被一种新的外包服务模式以ASP（应用服务提供商，Application Service Provider）模式为代表的应用服务外包所取代，该模式也逐渐成为中小企业解决信息化建设中资金短缺、人才匮乏等问题的有效手段之一。

现实交易环境中的信息不对称给由应用基础设施提供商（Application Infrastucture Provider，AIP）、ASP以及客户企业所组成的应用服务供应链带来很多风险，各节点企业的过度风险规避行为导致应用服务供应链运作绩效较低，以致严重阻碍了ASP服务模式的发展。然而，学术界有关应用服务供应链节点企业间外包合作关系治理的研究主要以描述性研究、案例研究、实证研究为主，数理模型类的研究非常少。描述性研究、案例研究、实证研究虽然能提供一些可参考的实际运作经验和建议，但是为了得到更具一般性和规律性的结论，还需要建模量化研究。对此，本书在既往研究的基础上，以应用服务外包为研究背景，系统分析不对称信息条件下应用服务供应链节点企业间合作关系存在的潜在风险，以机制设计理论为基础，采用定量与定性分析相结合的方法，研究如何通过服务外包合同（主要包括应用服务外包激励合同以及市场风险分担合同）的设计以激励ASP显示真实的服务能力信息、成本信息以及付出所期望的努力水平，并在竞争与市场需求不确定环境下实现ASP与上游供应商之间关于市场风险的合理分担，由此形成不对称信息下应用服务供应链节点企业间关系治理研究较为系统的技术方法和解决方案。

首先，针对服务能力信息不对称下客户企业选择ASP的逆向选择问题，建立了应用服务外包委托代理模型，通过模型求解得到了应用服务外包最优招标合同菜单，并对该合同的相关性质进行了分析。

其次，针对客户企业与ASP签订合同之后道德风险下的应用服务外包激励合同设计问题进行研究。第一，在考虑外界网络条件影响服务收益情况下研究了ASP隐藏网络信息的单任务道德风险问题，建立了应用服务外包委托代理模型，设计了不对称信息条件下的应用服务外包最优合同，并分析了最优外包合同的性质，提出应用服务外包的激励机制；第二，针对ASP硬件及软件建设努力水平均不能观测所引发的多任务道德风险问题，以客户企业期望收入最大化为目标，应用机制设计理论设计了应用服务外包正式合同和关系合同，并分析了贴现率与成本替代强度对合同激励效果的影响；第三，将外包合作时间纳入道德风险下的应用服务外包合同设计中，分析双方合作时间对合同激励效果的影响；第四，针对一对多应用服务外包合作关系中存在因ASP服务质量不可观测所引发的共同代理问题，分别在客户企业合作及不合作情况下设计外包合同以激励ASP付出最优的服务质量水平，并对两种情况下的合同激励效果进行比较分析。

再次，针对ASP成本效率参数及努力水平信息不对称下的应用服务外包合同设计问题进行研究。在ASP所拥有的成本效率参数及努力水平均不可观测下研究客户企业如何通过外包合同设计以激励ASP显示其所拥有的成本信息及付出最优的努力水平。收益共享系数是成本效率参数、风险规避度、产出方差的减函数；客户企业向ASP支付的期望服务报酬除了补偿保留效用与服务生产成本，还将额外支付风险成本、信息租金；风险成本随风险规避度、产出方差递增，随成本效率参数递减；信息租金随风险规避度、产出方差、成本效率参数递减。

最后，针对应用服务供应链上游节点企业ISV（Independent Software Vendor，独立软件开发商）与ASP面临市场竞争与需求不确定下的市场风险分担问题，建立了随机需求下的Stackelberg博弈模型，研究了ASP承担风险及ISV承担风险两种风险分担合同，并运用算例对外生变量进行了参数敏感性分析。

本书是作者博士及博士后阶段研究工作的延续，在此要特别感谢博士阶段的导师但斌教授，以及重庆大学博士后合作导师邵兵家教授、电子科技大学博士后合作导师艾兴政教授，本书的顺利完成离不开三位导师前期的精心指导和帮助。

本书受重庆市教委2017年度科学技术项目资助（项目编号KJ1705126）。

唐国锋

二〇一六年十一月十三日于重庆

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