技术创新中的标准锁定效应及反锁定规制研究_陶爱萍著_9787514176124

　　在发达国家技术标准锁定的背景下，发展中国家技术创新面临低端锁定和“后发劣势”的困境。
　　《技术创新中的标准锁定效应及反锁定规制研究》首先分析技术创新与技术标准之间的内在关系；探析技术创新中技术标准锁定的形成机制和影响因素，剖析技术标准锁定形成过程中主、客观因素以及其中随机因素的作用；论证微观规制的经济学理由，为进行反技术标准锁定的规制提供理论依据。在此基础上，结合数字电视和移动通讯领域、电脑操作系统和键盘领域、智能手机操作系统系统领域技术标准锁定及反技术标准锁定的典型案例。构建测度技术创新中技术标准锁定效应大小和程度的指标体系，运用主观赋权法和客观赋权法相结合的原则确定各分级指标的权重，选取和建立测度模型，并根据测度结果，对技术创新中的标准锁定效应进行分类分级和评价。技术创新中的高投入和高风险决定了技术创新中存在种种市场失灵，而技术标准锁定则通过或加剧或缓解这些市场失灵现象来促进或阻碍技术创新，因而对技术标准锁定进行规制是必要的，项目最后在分析反技术标准锁定规制和反技术垄断规制异同的基础上，设计了反技术标准锁定的规制机制、具体措施和实施方案，并根据我国的技术基础、创新资源、创新能力等现实情况提出了我国应对发达国家技术标准锁定的策略建议。

　　伴随着事实标准对公共标准主导地位的替代及技术标准私有化属性的增强，技术标准锁定现象越来越普遍，其对技术创新的负面影响及由此而产生的非效率问题也日益凸显。但综观现有的国内外文献，研究成果多集中于对技术创新中锁定的成因和作用机制的研究，对技术创新中标准锁定强度的测度以及发达国家的标准锁定对发展中国家技术创新的负面影响则很少涉及，而对反技术标准锁定规制的研究更是基本处于空白状态。本书不仅对技术创新中技术标准的锁定强度进行测度、分级和评价研究，而且运用微观规制理论和市场失灵理论研究反技术标准锁定的规制问题，丰富了技术经济学、标准经济学和微观规制经济学的相关内容，具有重要的理论价值。发达国家的技术标准锁定使我国技术引进活动陷入低水平重复引进恶性循环、技术创新活动处于“后来者劣势”，本书应对发达国家技术标准锁定策略体系的构建对我国应对和突破发达国家技术标准锁定、促进创新型国家建设有指导意义。
　　本书的特色之一是通过理论梳理和理论创新，构建了一个具有创新性和前瞻性的技术标准锁定与反技术标准锁定的研究框架，其主要内容和重要观点如下：（1）技术标准锁定的影响因素和形成机制研究。技术标准锁定有顺向技术标准锁定和逆向技术标准锁定、内生技术标准锁定和外生技术标准锁定之分，虽然不同类型的技术标准锁定，影响其形成的主要因素有差别，它们的形成机理也各具特色，但在其形成过程中都离不开网络效应、转换成本、异质性等因素的作用，且都涉及技术标准拥有者、非技术标准拥有者和用户三个主体，是三方行为选择和博弈的结果。技术标准的网络效应越大，转向其他技术标准的成本越高，越有利于形成锁定；异质性是技术标准锁定得以形成和维持的基础，标准锁定源于异质性的专有知识和特质技术，标准的持续性取决于其技术被模仿和替代的难易程度。技术标准拥有者是导致技术标准锁定形成的主动方；非标准拥有者和用户主观上没有意愿促进技术标准锁定的形成，但在面临众多技术标准时的抉择行为在客观上助推了技术标准锁定的形成。（2）技术创新中技术标准锁定强度的测度与评价研究。技术标准锁定既有阻碍技术创新的作用，又有促进技术创新的作用，何种作用占据优势取决于技术标准锁定的程度及其属性，当技术标准锁定程度很深或技术标准锁定次优技术时，技术标准锁定对技术创新的负效应会超越正效应。技术标准锁定的效应具体表现为激励效应、壁垒效应、竞争效应和规模经济效应等，技术标准锁定的负效应会随着技术标准锁定的强度增加而增加，因此有必要测度技术标准锁定的强度。鉴于技术标准本身属性及其供给者、需求者和外部力量是影响技术标准锁定的四大方面因素，合理、科学的技术标准锁定强度测度指标体系必须立足于技术标准本身、技术标准供给者、技术标准需求者以及影响技术标准锁定的外部力量四大层面，并以此为一级指标构建相应的指标体系，综合运用专家权重信息合成法、专家打分法以及调查问卷等研究方法，赋予指标体系中一级指标和二级指标一定的权重，同时对三级指标进行分值化，选择Windows电脑操作系统和Android智能手机操作系统实证检验技术标准锁定强度测度指标体系的有效性。（3）技术标准锁定与技术创新中的市场失灵研究。技术创新投入要素及其成果的特殊性使得技术创新中普遍存在市场失灵；技术标准锁定不仅本身是市场失灵的一种表现，同时技术标准锁定通过作用于技术创新中的其他市场失灵现象影响技术创新，技术标准锁定或缓解或加剧技术创新中的市场失灵，也可改变技术创新中市场失灵的作用方式。技术标准锁定与技术创新中市场失灵的相关关系为反技术标准锁定规制及其机制设计提供理论依据。（4）技术标准锁定的非效率及其规制机制研究。技术标准锁定与技术垄断作为知识经济时代的两种现象，共同的技术内涵使技术标准锁定与技术垄断既具有一定的相关性，又有差异性。

你还可能感兴趣

我要评论