本书首先从广义角度对 EPC 概念进行定义,并对广义 EPC 合同文本做简要 介 绍。 然 后, 从 承 包 商 角 度 出 发, 主要以 EPC/交 钥匙合同为蓝本,对合同管理、 索赔以及索赔管理中常见问题进行探讨, 并提出建议。 同时, 还解 析了一定量的案例。 本书具有一定的理论性和实用 性, 可 作 为 建 设 工 程 项 目 的 承 包 企 业、 发 包 人、 监 理 以 及 外 贸 商务等单位相关管理人员的读物,也可以作为高等院校 相 关 专 业 的 教 材 或 参 考 书 籍, 特 别 适 合 作 为 建 设 工 程 相 关 单位开展继续教育,推广 EPC 模式的培训教材或参考资料。

EPC 模式在国外工程项目中的应用已经十分广泛, 涉及的行业领域也不断扩大, 包括 房屋建筑、电力、水利、石油石化、厂房、道路等行业。 在经济全球化, 一 带一路 战略 实施的新常态下,越来越多的企业走出国门, 投入到国际总承包的实践中去, 在 EPC 实践 中合同管理水平得到不断提升,积累了一些成功的经验。
从目前国内情况看,我国的建设市场模式仍处于转型时期, 单纯依靠传统的承包模式, 已经无法适应市场经济发展的需要,必须与国际接轨。因此,国内目前正在积极推行工程总 承包模式的应用,且推广工作的步伐越来越快,推广力度越来越大。
我国建设项目组织模式改革工作经历了一个长期的过程,可以 追 溯 到 20 世 纪 的 80 年 代。1984年9月,为改革建筑业 和基本建设管理体制, 国务院印发 《关 于改革建筑业和基 本建设管理体制若干问题的暂行规定》,提出在全国推行工程总承包建设项目组织实施 方案, 开启了建设项目组织模式改革的先河。
1997年11月,国家颁布的 《建筑法》 以及2011年4月22日修订的 《建筑法》,提倡对 建筑工程实行总承包,建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购 一并发包给一个工程总承包单位,也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或 者多项发包给一个工程总承包单位。 在法律层面为 EPC 模式在我国建筑市场的推行, 提供 了具体法律依据。
进入21世纪,建设主管 部门始终把建设项目组织模式改革工作 放 在 十 分 重 要 的 位 置, 多年来依据我国经济形势发展的需要,多次印发关于培育发展工程总承包的文件。
2003年2月,为进一步深化国 内工程建设项目组织实施方案改革, 培育发展专业化的 工程总承包和项目管理企业,建设部印发了 《关于培育发展工程总承包和工程项目管理 企业 的指导意见》 (建 市 〔2003〕30 号),明 确了工程总承包的基本概念和主要方式, 总包企业 资质等。此政策文件的出台,为企业开展工程总承包指明了方向。
2005年10月,为了适应扩大对外开放的要求,按 照我国入世承诺,建立健全现代市场 体系,加快国有建设企业制度创新,增强企业活力和市场竞争力,培育具有国际竞争力的大 型企业集团,建设部等六部委再次印发 《关 于加快 建 筑 业 改 革 与 发 展 的 若 干 意 见》 (建 质 〔2005〕119号),提出要进一步加快建筑业产业结构调整,大力推行工程总承包建设方式。 2011年9月,为指导建设项目 工程总承包合同当事人的签约行为, 维护合同当事人的 合法权益,以适应中国 EPC 市场蓬勃发展的客观需要, 住房和城乡建设部与国家工商总局 联合发布实施了我国第一部适用于 EPC 项目的 《建 设项目工 程 总 承 包 合 同 示 范 文 本 》, 为EPC 当事人双方提供了标准合同文本。
2011年12月,为落实中央关于建 立工程建设领域突出问题专项治理长效机制的要求, 进一步完善招标文件编制规则,提高招标文件编制质量,促进招标投标活动的公开、公平和 公正,住房和城乡建设部等九部委 联 合 发 布 了 《标 准 设 计 施 工 总 承 包 招 标 文 件》 (2012 年 版),对 EPC 项目的招标文件进行了规范。
2014年7月,为加快完善现代 市场体系, 切实转变政府职能, 全面深化建筑业体制机 制改革,住房和城乡建设部印发了 《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》(建市 〔2014〕 92号),再次指出要加大工程总承包推行力度,倡导工 程建设项目采用工程总承包模式,鼓 励有实力的工程设计和施工企业开展工程总承包业务,为 EPC 推广注入新的动力。
2016年6月,住房 和 城 乡 建 设 部 发 布 《关 于 进 一 步 推 进 工 程 总 承 包 发 展 的 若 干 意 见》 (建市 〔2016〕93号),提出优 先采用工程总承包模式, 加强工程总承包人才队伍建设。 工 程总承包企业要高度重视工程总承包的项目经理及从事项目控制、设计管理、采购管理、 施 工管理、合同管理、质量安全管理和风险管理等方面的人才培养。
2016年8月,住房和城乡建设部印发 《住房城乡建 设事业 十 三五 规划纲要》,提 出 要求:大力推行工程总承包,促进设计、采购、施工等各阶段的深度融合。此后不 久,还 出台了一系列政策。
2017年2月,国务 院办公厅印发文 《关 于促进建筑业持续健康发展的意见》 (国 办 发 (〔2017〕19号),要求加快推行工程总承包,按照总承包负总责的原则,落实工程总承包单 位在工程质量安全、进度控制、成本管理等方面的责任。
2017年5月4日住房和城乡 建设部印发 《建 筑业发展 十 三五 规划 》, 十 三五 时 期主要任务明确提出调整优化产业结构。以工程项目为核心,以先进技术应用为手段,以专 业分工为纽带,构建合理工程总分包关系,建立总包管理有力,专业分包发达,组织形式扁 平的项目组织实施方式,形成专业齐全、分工合理、成龙配套的新型建筑行业组织结构。 发 展行业的融资建设、工程总承包、施工总承包管理能力,培育一批具有先进管理技术和国际 竞争力的总承包企业。
同时,为总结我国建设项目管理体制改革的经验,借鉴国际上的通行做法,促进建设项 目工程总承包管理的科学化和规范化,以适应社会主义市场经济发展的需要,住房和城乡建 设部与国家质量监督检验检疫总局联合发布第 1535 号公告,批准 《建 设项目工程总承包管 理规范》(GB/T503582017)为国家标准,自2018年1月起实施。
30多年来,我国 EPC 工程总承包市场的法制环境逐步成熟,使我国 EPC 工程总承包模 式的推广工作进入新常态,不断迈上新的台阶。
EPC 模式在国外的广泛应用和在国内的大力推广,对企业管理人员提出了更高的要求。 我国急需一批 EPC 项目的管理人才, 尤 其 是 EPC 合 同 的 管 理 人 才。 众 所 周 知, 由 于 EPC 工程项目具有投资大、周期长、错综复杂的特点,合同条款较为苛刻,在利润空间有限的情 况下,承包商一旦遇到风险,势必引起承包商建设成本的增加, 甚至陷入亏本经营的境地。 因此,对于一个欲在 EPC 模式下化解合同风险、 顺利完成预期利润、 追求经济效益最大化 的总承包商而言,合同管理和索赔工作就显得十分重要。当前,在 轻管理,重建设 的现 状下,许多从业者忽视对 EPC 合同内容的学习,欠缺深入的把握,对当前 EPC 模式的形势 发展极不适应。为此,编纂一本有关 EPC 工程总承包合同管理与索赔的书籍, 作为行业内 EPC 经验交流的一个平台,是一件十分有益且较为紧迫的事情。
本书分为 3 篇 19 章,分别阐述了 EPC 的合同管理、 合同索赔和索赔管理三部分内容。 同时,收集了近年来在国内外 EPC 工程实践中的合同与索赔管理方面的典型案例, 并依据 章节专题对这些案例进行了相对的分类编排,便于读者增加感性认识。 本书在编著过程中, 王慎柳、杨红、王子刚、陈凯、李静等参与了资料的收集、 整理以及部分文稿的编写工作, 由陈津生最后统稿。作者在编著过程中参考了一些学者、 专家的文献, 在此一一表示感谢。
由于作者水平有限,难免存在以一概全、偏颇甚至错误之处,衷心欢迎广大读者指正,以利 于再版时加以修正。

陈津生
2017年10月

陈津生，住建部干部管理学院研究员，从事建筑工程管理研究多年,曾出版作品《FIDIC施工合同条件下的工程索赔与案例启示》（机械社）、《建设工程责任保险与案例评析》《建筑工程法律责任风险与管理要点精析》等。

目 录
前言
第1章 EPC 总承包模式
上篇 合 同 管 理 3
1.1 EPC 总承包概念 3
1.2 DB/设计建造广义的 EPC 模式 6
1.3 EPC/交钥匙典型的 EPC 模式 9
1.4 BOT/建造运营移交拓展的 EPC 模式 12
1.5 EPC 总承包模式的发展16
第2章 EPC 总承包合同简介23
2.1 FIDIC 新黄皮书简介 23
2.2 FIDIC 银皮书简介 27
2.3 FIDIC 金皮书简介 33
2.4 国内示范文本简介 38
2.5 EPC 合同文本对比 43
第3章 合同管理概述 45
3.1 合同管理原理 45
3.2 合同关系体系 49
3.3 合同管理的原则与方法 51
3.4 合同管理的组织制度基础 58
3.5 合同管理存在的问题与对策 59
第4章 主合同管理 61
4.1 招投标阶段的工作 61
4.2 履约阶段的工作 82
4.3 收尾阶段的工作 88
第5章 分合同管理 90
5.1 分合同的管理概述 90
5.2 分合同的管理过程 92
5.3 设计合同管理 95
5.4 采购合同管理 101
5.5 施工合同管理 106
5.6 分合同管理中存在的问题及对策 110
第6章 合同管理案例 113
6.1 综合管理案例 113
6.2 专项管理案例 124
6.3 非常态合同下的管理案例 139
中篇 合 同 索 赔
第7章 索赔概述 155
7.1 索赔的含义 155
7.2 索赔起因与分类 157
7.3 索赔机会分析与处理 162
7.4 业主应尽义务条款分析 166
第8章 索赔条款分析 170
8.1 工期索赔条款分析170
8.2 费用索赔条款分析173
8.3 利润索赔条款分析 179
8.4 索赔条款汇总 181
8.5 索赔时限条款分析 182
第9章 工期索赔原理 184
9.1 工期索赔概述 184
9.2 工期索赔处理原则 187
9.3 工期索赔分析的方法 190
第10章 工期索赔案例 197
10.1 工期索赔算例 197
10.2 业主违约工期索赔案例 214
10.3 工程变更工期索赔案例 223
10.4 其他类型工期索赔案例 233
第11章 费用索赔原理 243
11.1 费用索赔的基本概念 243
11.2 费用索赔的依据 245
11.3 费用索赔的计算方法 245
11.4 物价上涨费用索赔计价 250
第12章 费用索赔案例 262
12.1 费用索赔算例 262
12.2 工程变更费用索赔案例 276
12.3 合同缺陷费用索赔纠纷案例 289
12.4 开工拖延费用索赔案例 296
12.5 其他类型费用索赔案例 304
第13章 利润索赔原理 312
13.1 利润索赔综述 312
13.2 利润索赔的依据 315
13.3 预期利润索赔分析 322
13.4 利润索赔量化分析 324
13.5 利润索赔的实施 330
第14章 利润索赔案例 331
14.1 利润索赔算例 331
14.2 工期延误利润索赔案例 338
14.3 合同提前终止预期利润索赔案例 341
14.4 合同改变预期利润索赔案例 343
下篇 索 赔 管 理
第15章 索赔管理原理 351
15.1 索赔管理概述 351
15.2 索赔管理体系建设 354
15.3 索赔管理现状调查分析 359
15.4 索赔管理制度编制示例 366
第16章 索赔基本程序 386
16.1 索赔的一般程序 386
16.2 索赔的详细程序 388
16.3 索赔争端解决程序 391
16.4 索赔程序案例 395
第17章 索赔的策略与技巧 403
17.1 索赔策略与技巧概述 403
17.2 索赔策略的制定 404
17.3 索赔技巧的运用 406
17.4 索赔策略制定案例 408
第18章 反索赔的管理 415
18.1 反索赔的含义 415
18.2 反索赔条件分析 417
18.3 反索赔的管理措施 424
18.4 反索赔的管理案例 427
第19章 分包商索赔的管理 432
19.1 分包商索赔管理的意义 432
19.2 分包商索赔管理的原则 433
19.3 分包商索赔管理的案例 434
参考文献 447