《森林帝国》是一部结构严谨、逻辑性强、富有创新性的学术专著。作者开宗明义，提出议题，进而叙述森林文化载体满人及其先民的政治、经济、文化发展史，即从先秦的肃慎，历经汉晋的挹娄、勿吉，唐代的渤海，宋代的金人，明清之际的后金，至满洲统一中国，建成强盛的清帝国。本书成功地回答了满洲人的清朝何以能够统一中国并维持二百六十八年之久。

引言：赫图阿拉之问

本书以赫图阿拉之问作为引言，分作三目，简略阐述。

一　问题缘起

赫图阿拉，今辽宁省抚顺市新宾满族自治县永陵镇赫图阿拉村。赫图阿拉是满语的汉语音译，hetu原意是横，ala是岗，汉语直译作横岗，也译作平顶山。赫图阿拉是一座小山城。这是女真多山城的一例典型。赫图阿拉的地形罕见，地貌奇特，呈椭圆柱形，平地凸起，像一个高桩馒头，高1020米，上筑城墙，高约6米。它三面环山，四面临水，凭借天险，易守难攻。它土壤肥沃，雨量充沛，气候较温，宜于生存。赫图阿拉周围，漫山遍野森林覆盖，至今森林覆盖率达80%，负氧离子在每立方厘米20000个以上，PM2.5在10微克/立方米以下。赫图阿拉内城面积246000平方米，合369亩，相当于北京故宫面积的三分之一。山上只有一口井，今人称作汗王井，已历600多年，至今井口水距离井旁地面，经实测仅为3厘米，伸手可掬，常年充盈。赫图阿拉的地理区位，西距抚顺约100公里、距沈阳约200公里，远离辽河平原重镇辽阳，既可隐蔽信息、暗自发展，又可进军开拓、图谋大业。这里是满洲发祥的基地，也成为森林帝国崛起的基地。

努尔哈赤以赫图阿拉为基地，统一女真各部，创制满文，创建八旗，建立后金，建元天命，黄衣称朕，奠定了清朝的根基，也奠定了森林帝国的基业。赫图阿拉被清尊为兴京，就是清朝兴起的京城。后金天命六年即明天启元年（1621），努尔哈赤夺取沈阳、辽阳，进入辽河平原。同年，努尔哈赤迁都原明朝辽东首府辽阳。清尊辽阳为东京，就是清朝东部的京城。后金天命十年即明天启五年（1625），努尔哈赤再迁都沈阳。清尊沈阳为盛京，就是清朝兴盛的京城。清顺治元年即明崇祯十七年（1644），顺治帝（时清睿亲王多尔衮摄政）又迁都燕京（今北京）。从此，清朝定鼎北京，入主中原，统一全国，稳定政权，长达268年，成为继西汉、唐、明之后，中国历史上第四个二百年以上的统一皇朝，也是中国五千年文明史上第一个由非汉族皇帝君临天下两百年以上的大一统皇朝。〔1〕 这里提出一个问题：清朝缘何由几十万人口、十多万军队，战胜明朝一万万人口、一百多万军队？并打败李自成、张献忠数百万农民军队，且巩固统治长达268年之久？我把这道历史难题称作赫图阿拉之问。

问题的缘起，是在20世纪90年代的一天，著名学者、中共北京市委分管文化工作的副书记王光先生，在北京社会科学院高起祥院长陪同下，来到我家。在谈话间，他提出了一个问题：

当年，毛泽东主席提出一个问题：满族是一个只有几十万人口的民族，军队也不过十万人，怎么会打败约有一万万人口、一百万军队的明朝呢？而且，满族人建立清朝并巩固其统治长达二百六十八年，这究竟是什么原因？后来周恩来总理再次提出这个问题，请大家研究一下。周恩来总理逝世已经二十多年了，至今也未曾看到有回答这个问题的论著。您研究清史，希望您回答这道历史难题。

我当即表示，这道历史难题很重要，应当回答；但是，我个人才疏学浅，知识和能力有限，恐怕回答不了这道难题。王光先生说：不必着急，积累材料，慢慢思考，不设时限。由是，王光先生把赫图阿拉之问，直接摆到了我的面前。

在清史研究的过程中，我时常思考赫图阿拉之问读书时、著述时、行路时、品茶时，甚至于夜间朦胧欲眠时，试图破解这道难题。当然，一道几何证明题，可以有多种的证法；一道代数计算题，可以有多种的解法其结果是殊途同归。同样，研究一个重大历史问题，可以依据不同史料，通过不同方法，进行不同论证，得出相同结论。

实际上，关于赫图阿拉之问，百年来，学人已从不同角度尝试着作了回答，例如：

征服说。强调满洲军事征服、民族压迫，进而认为中国被满洲灭亡了（满化了）。这种史观影响很大、很久、很广，但这无法解释清朝为什么能够统治那么久，而没有像元朝那样迅速被推翻。

汉化说。强调满洲吸收汉文化元素（包括满汉地主阶级的联合），进而认为满洲被汉化了。然而，直到清朝灭亡，满洲虽有汉化的元素，但汉化很不彻底，作为一个民族依然存在。

政策说。强调清朝一些具体政策，比如军事上建立绿营、政治上任用汉臣、经济上摊丁入亩、文化上开科取士等。这些都对清朝的统一和延续有作用，但解释力还是不够。

满洲先民有史可征，从商周的肃慎、秦汉的挹娄、魏晋的勿吉，到隋唐的靺鞨，其中包括夫余等，一直活跃在中国的东北森林地区。公元10世纪后，契丹建立的辽朝和女真建立的金朝，先后从东北出发，占据中国的半壁江山。直到明代建州女真在东北崛起，建立后金-大清，入主中原，成为中国皇朝史上最后一个大一统的朝代。那么，是什么神秘力量，联结起了这条绵延三千年的历史脉络？

东汉著名哲学家王充（27约97）的名著《论衡》中，讲到一个神话故事，我从中撬开了一道罅隙，得到了一丝启发。《论衡·吉验》记载：

北夷橐离国王，侍婢有娠，王欲杀之。婢对曰：有气大如鸡子，从天而下，我故有娠。后产子，捐于猪溷中，猪以口气嘘之不死；复徙置马栏中，欲使马藉杀之，马复以口气嘘之不死。王疑以为天子，令其母收取奴畜之，名东明。令牧牛马。东明善射，王恐夺其国也，欲杀之。东明走，南至掩淲水，以弓击水，鱼鳖浮为桥。东明得渡，鱼鳖解散，追兵不得渡。因都王夫余，故北夷有夫余国焉。

这个故事生动而又通俗地讲道：北夷橐离国王的侍婢怀孕，后来生下一个儿子。国王不喜欢这个儿子，命丢弃到猪圈里，猪用气嘘这个孩子，孩子得以不死；又命丢弃到马厩里，想由马将其踩踏死，而马又用气嘘这个孩子，孩子又得以不死。国王怀疑这个孩子是上天之子，让其生母抚养他，取名东明，并命他牧放牛马。东明擅长骑射，国王怕他长大之后夺了王位，打算派人刺杀东明。东明闻讯逃走，国王派兵追杀。东明逃到掩淲水，用弓击水。这时鱼鳖组成一座浮桥，东明得以渡过。追兵赶来时，鱼鳖散去，浮桥消散，不得径渡。后来东明做了夫余国王，东夷才有了夫余国。

这个神话故事说明，满洲先世夫余之人，在内养猪，在外骑马，善弯射，居定所，既狩猎，又捕鱼，过着渔猎生活。

我由此得到一点启发：不妨从森林文化的视角，探索满洲-清朝发展的历史与演进，进而解答赫图阿拉之问。

于是，放开眼界、放远视野：在亚洲的东北部，有一片广袤的土地，穿流着多条江河，分布着连绵山峦，生长着茂密森林，可谓森林莽莽，遮天蔽日，地域辽阔，江河奔流。这里，史载：松林千里无际，皆太古时物，树海绿天数千里，万产愤盈，参蜜貂鹿，利尽海表。这片广阔的森林地带，处于东经120145，北纬4270之间。这里，居住着很多族群，有特殊的生活方式，有独特的文化形态。从公元前17世纪到17世纪的三千多年间，这里的森林文化，逐渐孕育出清朝这个森林帝国。

与这片森林地带，通过大兴安岭，东西相望、彼此毗连的是欧亚大草原。而那片欧亚大草原，蓝天白云，鹰隼翱翔，草原茵绿，空气清新，四无边际，苍穹如盖。可谓天苍苍，野茫茫，风吹草低见牛羊。〔3〕 其经济文化特征，为草原文化。从秦汉匈奴到元朝蒙古，这里的草原文化，曾经孕育出蒙古草原帝国。

中国东北部地域的森林与西北部地域的草原，在地域上连成一片，因而往往被混为一体。森林文化的独特光芒，常常被掩映在草原文化的光影之下。实际上，森林文化和草原文化各具特色，各展异彩，对比鲜明，值得研究。

在东北亚这片森林大地上，劳作生息繁衍的族群和部民，他们的文化形态，我称其为森林文化。森林文化概括了东北亚的历史、文化、语言、宗教、族群、经济、社会、习俗、饮食、起居等方面的共同特征，对中国的草原文化、高原文化、海洋文化，尤其是对中原农耕文化，产生了巨大而悠久、广博而深远的历史影响。可否以森林文化为视角、为方法论，探究并解答赫图阿拉之问呢？

二　研究思路

历史学的研究，有阶级史观、英雄史观、宗教史观、经济史观、帝王史观等不同视角。拙著《森林帝国》一书，以森林文化为视角，作为研究线索，把我的思考、我的探索、我的新见、我的论证，按时序，分地域，列章节，摆资料，陈叙述，做论析，期贤者，共讨论。

在中国两千多年帝制史上，中华文明帝国曾表现为农耕帝国、草原帝国和森林帝国三种形态。其共同特征是，以某一文化形态为纽带，实现文化的多元一统。本书对赫图阿拉之问的解答思路是，满洲实现了女真内部的统合，又完成了东北森林文化的统合，继以森林文化为枢纽，统合了农耕文化、草原文化、高原文化和海洋文化，实现了中华文明的大统合，建立了后金-大清这个森林帝国。这是清朝兴起、统一、鼎盛和延祚的文化根因。

这个探索与研究思路的要点是：

1．中华古代文明主要是由五种文化形态构成的，即农耕文化、草原文化、森林文化、高原文化和海洋文化。各种文化之间，相互碰撞、统合，彼此交汇、融合，但是每一地域均有其主导文化，地域与文化的对应关系：中原农耕文化、西北草原文化、东北森林文化、青藏高原文化、沿海暨岛屿海洋文化。上述各文化是中华历史舞台上的主角，它们的碰撞、交流、统合、演进，构成了中华文明史的主要内容。

2．东北森林文化是一种独立的文化形态，它尤其区别于毗邻的西北草原文化和中原农耕文化。这种区别根源于地理因素和人为因素、自然因素和社会因素，表现在生产领域、生活领域，进而扩展到物质生活和精神生活的范围。

3．森林帝国概念的提出，有助于澄清两个认识误区：第一，认为中华文明帝国只有一种文化形态；第二，认为文化统合就是文化征服，或文化同化。中华文明之博大，就在于其文化多元；中华文明之绵延，就在于其文化统合。

4．女真-满洲属于森林文化，它能够突破地理局限，走出东北、统一中国，其关键原因在于能够依托森林文化，统合其他文化农耕文化、草原文化、高原文化和海洋文化。其统合的过程，分为四个阶段：

一是预备阶段。商周到隋唐，森林文化逐步兴起，与农耕文化碰撞融合，其主要标志是渤海政权等。

二是尝试阶段。在辽、金时期，森林文化继续壮大、拓展，开始进入中原，探索既保留森林文化内核、又统合农耕文化元素的方案，其主要标志是辽、金两朝的尊孔读经、兴学科举等。

三是发展阶段。明朝建州女真南迁，建立后金-清政权，加强与农耕文化和草原文化的统合，其主要标志是建州女真的文化三元、努尔哈赤建立后金、皇太极调整政策、建立大清等。

四是完成阶段。清朝前期，满洲入关，针对中原、蒙古、回疆、藏区、海岛等不同地域、不同族群、不同文化、不同宗教，采取不同的文化统合策略与措施，建立森林帝国。

本书提出的新理念，如森林文化、森林帝国、文化统合等。在这里，做个简要诠释：

森林文化是北半球冻土带以南的一条森林文化带，其各族群的部民，过着定居生活，为渔猎经济，兼以蓄养、采集等。

森林帝国是指以森林文化为纽带，统合农耕文化、草原文化、高原文化和海洋文化，所建立的多元统一的中华文明帝国。它是帝国，因为它是帝制的，又是文化多元的；它是森林帝国，因为它以森林文化作枢纽，并统合多元文化。

文化统合是森林文化一个突出特点。在中国古代社会五种文化形态中，农耕文化是一门一户的个体农桑经济，草原文化是一帐一户的个体游牧经济，高原文化是一家一户的个体自然经济，海洋文化是一船一户的个体捕捞经济；但是，森林文化部民虽是一家一户定居生活，其文化的一个特点是狩猎中的围猎，也叫合围。这是其他文化形态所没有的。围猎的特点是合。八旗组织源于围猎。因此，合是森林文化的一个鲜明特点。森林文化的部民重合，就是注重统合。统合是清朝三祖三宗太祖努尔哈赤、太宗皇太极、世祖顺治帝、圣祖康熙帝、世宗雍正帝、高宗乾隆帝，执政的一个核心理念、基本国策。当然，这里也有文化碰撞，有时激烈，甚至残酷，但大的趋势，还是在统合。

统，《说文解字》：统，纪也。纪，《说文解字》：纪，别糸也。正义解释：糸必有其首，别之是为纪。众糸皆得其首，是为纪。又笺曰：南国之大川，纪理众水。段玉裁引《淮南子·泰族训》曰：茧之性为糸，然非得女工煮以热汤而抽其统纪，则不能成糸。所以，统，就是理出丝的头绪。

合，《说文解字》：合，亼口也。从亼口。段玉裁注：三口相同是为合。

由上可见，统合的原意是从茧中抽出一根头绪，并理出丝来。人们从这个朴素的现象中，找到一个治国、治军、治学、治企的要领、理念、方法和策略，就是统合。统而合之，合则大，合则强，合则兴，合则安。这应是森林帝国从赫图阿拉走向辽河，走进山海关，走入中原，最后走向统合全中华的历史宝鉴。

三　本书意义

本书或有益于学术探讨：

1．就清史而言，对赫图阿拉之问作出文化解答。这里，所谓文化是指人类创造的物质财富和精神财富的总称，它以地理要素及其社会要素为基础，既包括生产和生活的形态，又包括物质和精神的样态。

2．就中国历史而言，将中国历史自商周以降三个千年，概括为五大文化相互碰撞、交流、统合、演进的过程。中国历史舞台上的主角，既可以是阶级、族群、宗教、君王等，更可以是文化。

3．就东北亚乃至全球历史而言，提出建立森林史学的课题，主张重视森林文化在中国、在东北亚和在全球历史中的地位。在东北地区的同一纬度带上，存在一条森林文化带，这一范围内的各个地域、各个族群，不仅文化相似，而且命运相通。

满洲森林帝国的三祖三宗，经过约二百年的奋争，统合了中华各地域、各民族，才开创了大清帝国。可以说，作为大国的政治家，都想将国家治理成统一强盛的大帝国，但只有少

数杰出政治家充分利用多种统合因素才有可能实现。

这就是本书问题缘起和格物求知的历程。《森林帝国》之全书，纵向以森林文化统合为脊骨和梁架作经线，横向以时间和空间的演变与交合作纬线，分作10章34节，按照森林文化统合、演进的轨迹，依据森林文化与草原文化、农耕文化、高原文化、海洋文化等碰撞、统合的历史，进行历史与逻辑的阐述，并以论文《森林文化之千年变局》作为附录。

书后附以参考书目，利于检索，方便读者。

仅以上面文字，作为本书引言。

阎崇年 山东蓬莱人，北京社会科学院研究员、北京满学会会长、中国紫禁城学会副会长，著名历史学家，央视《百家讲坛》主讲人。在中央电视台百家讲坛主讲清十二帝疑案明亡清兴六十年康熙大帝和大故宫系列讲座，在国内外引发强烈社会反响，被誉为《百家讲坛》的开坛元勋。主要著作有：专著《努尔哈赤传》《清朝开国史》等，论文集《燕步集》《燕史集》《袁崇焕研究论集》《满学论集》《清史论集》等，2014年出版25卷本《阎崇年集》，最近出版《阎崇年自选集》、《袁崇焕传》（修订本）、《康熙帝大传》，发表学术论文百余篇。