随着科技高速持续的增长和巨大市场及经济潜力的出现，中国已成为世界各国不可或缺的创新合作伙伴，技术贸易在各国经济贸易往来中的比重日趋加强，技术创新引领的经济发展突显出其核心地位，在提升国家创新能力方面引入国际化变量，通过引进来和走出去的方式推进本国技术水平不断进步，对促进国家创新政策体系的构建具有重要的理论意义和现实价值。本著梳理归纳前人相关研究，分析中国创新国际化的发展演变，将中国创新国际化模式与发达国家美国、赶超国家日本、韩国和转型国家波兰、匈牙利、捷克进行比较，找到中国创新国际化模式的可行路径，建立创新国际化增长效应模型，并从加大研发投入、提升自主创新能力、加强技术流动并提高创新产出等方面提出可行性建议。

目　　录
章　绪论１
　节　问题的提出１
　　一、研究背景１
　　二、研究意义２
　　三、问题的提出３
　第二节　文献综述４
　　一、关于创新国际化发展研究的文献评述４
　　二、关于创新国际化与经济增长的文献评述１１
　　三、对文献的综合评述１７
　第三节　结构安排１７
　　一、基本内容１７
　　二、研究思路框架２０
　第四节　研究方法２１
　第五节　创新之处２２
第二章　创新国际化的分析构架及理论基础２３
　节　创新国际化指标的构建２３
　　一、创新投入２４
　　二、创新产出２５
　　三、国际技术流动２７
　　四、创新国际化模式２９
　第二节　创新国际化发展的主要理论３０
　　一、经济增长理论３１
　　二、技术差距理论３１

比较视野下中国创新国际化及其增长效应研究
　　三、技术生命周期理论３３
　　四、技术转让相关理论３４
　第三节　创新国际化影响经济增长的模型构建３５
　　一、投入产出与经济增长模型３５
　　二、引入创新国际化指标的索洛生产函数３７
　　三、神经网络模型３７
　第四节　小结３８
第三章　中国创新国际化的发展演变４０
　节　中国创新国际化的制度环境４０
　　一、创新体系的初步形成４０
　　二、国家技术创新的系统发展４２
　　三、创新国际化的全面发展４５
　第二节　国际金融危机前：以技术引进为主要方式５１
　　一、以外部技术驱动的创新国际化５１
　　二、创新产出绩效５６
　　三、国际技术贸易收支５８
　第三节　后金融危机时代：自主研发与技术走出去的双向互动６２
　　一、自主研发与海外研发投入６２
　　二、高技术产品或服务与技术走出去 ７３
　第四节　特朗普执政时期中国创新国际化发展的挑战７６
　　一、特朗普发起对华贸易攻势的成因７６
　　二、中美经贸摩擦对中国创新国际化的挑战７７
　第五节　小结７９
第四章　中国创新国际化的国际比较８２
　节　创新国际化发展模式的国际经验８２
　　一、美国：发达国家的典型范式８２
　　二、日本和韩国：赶超国家模式的特点８９
　　三、波兰、匈牙利和捷克：转型国家的发展模式９５

目　　录
　第二节　创新国际化模式的比较９７
　　一、创新政策９７
　　二、模式演进１０６
　第三节　创新国际化水平的比较１１２
　　一、研发强度１１２
　　二、专利申请量１１５
　　三、国际技术比较优势１２０
　　四、跨国投资实现的技术流入与流出１２２
　第四节　小结１２６
第五章　中国创新国际化的增长效应分析１２８
　节　经济增长和创新发展阶段分析１２８
　　一、创新发展国际化变量Ｐｅａｒｓｏｎ相关系数检验１２８
　　二、创新发展国际化环境比较分析１２９
　第二节　创新国际化的经济增长效应分析１３１
　　一、创新国际化指标的相关性检验１３１
　　二、创新国际化指标的平稳性检验１３２
　　三、主成分分析１３３
　　四、建立方程１３６
　　五、方程的单位根检验１３７
　　六、方程的协整检验１３８
　　七、实证过程与回归分析１３９
　第三节　全球金融危机的影响：进一步的分析１４３
　第四节　小结１４５
第六章　结论与政策建议１４６
　节　主要结论１４６
　第二节　政策建议１４８
参考文献１５２

图目录
图１－１　研究思路框架２０
图２－１　创新投入、国际技术流动与创新产出的关系２３
图２－２　创新国际化四种模式３０
图２－３　技术差距理论３２
图２－４　技术生命周期理论模型３３
图２－５　创新国际化与经济增长之间的关系３６
图２－６　神经网络结构模型３８
图３－１　创新政策对创新国际化促进经济增长的作用机理５１
图３－２　１９９７２０１７年中国研发经费支出及其占ＧＤＰ比重５２
图３－３　中国、美国、日本、韩国及世界研发支出占ＧＤＰ比重趋势５３
图３－４　２００５２０１７年中国教育经费投入情况５４
图３－５　１９９８２０１７年中国研发人员投入情况５４
图３－６　中国、美国、日本、韩国，以及亚洲、欧洲地区研发研究人员
投入数量（２０００２０１５年） ５５
图３－７　１９９７２０１７年世界各国知识产权使用费接收情况６０
图３－８　１９９７２０１７年世界各国知识产权使用费支出情况６０
图３－９　１９７９２０１６年中国的技术合作捐助６１
图３－１０　２００８２０１７年中国研发资金来源：政府资金和企业资金６３
图３－１１　２０１７年中国各省份研发经费支出情况６４
图３－１２　１９９５２０１７年中国高技术产业（制造业）科技活动研发经费
支出趋势６５
图３－１３　２０１７年中国高技术产业（制造业）研发情况６５
图３－１４　２００８２０１７年研发人员投入的行为类型６７
图３－１５　２０１７年中国内资企业中不同性质企业研发人员数量６８

图目录
图３－１６　２０１７年中国各地区研发人员全时当量６９
图３－１７　２００６２０１７年中国大中型企业新产品销售收入和新产品
出口额７４
图３－１８　２０１７年中国各地区规模以上工业企业新产品销售收入和
出口额７５
图３－１９　１９９６２０１６年中国高技术产品进出口额７６
图４－１　２０１７年美国主要行业研发投入统计数据８３
图４－２　日本高技术产品出口占比（左）与日本ＩＣＴ产品进口
占比（右） ９１
图４－３　２０１７年ＰＣＴ申请分布９４
图４－４　美国研发投入、国际技术比较优势和创新能力趋势１０７
图４－５　七国１９９６年（左）、２００７年（中）和２０１６年（右）的
创新国际化模式演变１１１
图４－６　１９９６２０１６年美国、日本、韩国、中国、波兰、匈牙利、
捷克七国研发投入占ＧＤＰ比重１１３
图４－７　１９９６２０１６年美国、日本、韩国、中国、波兰、匈牙利、
捷克七国专利申请量（ＴＰ） １１５
图４－８　２０１７年按国别分国外专利申请量和授权量１１８
图４－９　１９９６２０１７年美国、日本、韩国、中国、波兰、匈牙利、
捷克国际技术比较优势（ＩＡ）指数１２１
图４－１０　中国对外直接投资（ＦＤＩ，左）与对外经济合作承包工程完成
营业额（ＦＥＣＣＰ，右） １２２
图４－１１　１９９５２０１６年波兰、匈牙利、捷克与中国高技术进出口
占比变化趋势１２６

表目录
表１－１　关于创新国际化的测度１１
表２－１　创新国际化指标界定２９
表２－２　跨国公司基于三优势理论模型的经济活动选择分析３４
表３－１　１９９０１９９５年中国推行创新政策的数量变化趋势４１
表３－２　１９９６２００７年中国推出的主要创新政策４３
表３－３　２０１７２０１８年中国颁布的主要创新相关政策４６
表３－４　中国创新政策实施阶段与国际化创新行为分布比重４９
表３－５　１９９８２００７年外商直接投资等实际使用金额５６
表３－６　１９９８２００８年中国专利申请量及专利授权量５７
表３－７　２００６２００８年国外发表科技论文数量５７
表３－８　２００５２００７年国外主要检索工具收录中国科技论文情况５７
表３－９　１９９５２００８年中国技术贸易进出口额５９
表３－１０　２０１１２０１７年中国引进国外技术经费支出和引进技术消化
吸收经费支出６２
表３－１１　２０１６年和２０１７年中国各级教育经费投入６６
表３－１２　２０１６年和２０１７年各级教育生均教育经费支出情况６６
表３－１３　２０１７年不同实体及不同性质企业的研发人员投入６８
表３－１４　２０１０２０１７年中国高技术产业（制造业）研发人员全时
当量人数６９
表３－１５　２０１８年世界前１０名公司研发总投入７０
表３－１６　２０１８年世界２５００家公司研发投入全球分布情况７１
表３－１７　华为１６个海外研发中心分布及研发领域７２
表３－１８　２０１７年跨行业创新产出：新产品销售收入和新产品出口额７４
表３－１９　中国创新国际化模式演变８０

表目录
表４－１　ＰＣＴ申请量排名前十的公司及其来源国（２０１６２０１７年） ８４
表４－２　Ｇ７国家科技期刊文章统计（２００３２０１６年） ８５
表４－３　１９９５２０１６年Ｇ７国家高技术产品出口（现价美元） ８７
表４－４　１９９５２０１６年美国高技术产品出口占制成品出口的比重８７
表４－５　２０１５年和２０１６年美国跨国公司和其附属公司科技产品出口
情况８８
表４－６　２０１５年和２０１６年美国对亚洲地区主要国家的ＩＣＴ出口额８９
表４－７　２０００２０１６年日本高技术产品出口与ＩＣＴ产品进口占比９０
表４－８　１９９５２０１６年韩国高科技产品出口占制成品出口的比重９３
表４－９　２０１６２０１７年韩国ＰＣＴ外国代表申请量及占比９４
表４－１０　２００８２０１７年波兰、匈牙利、捷克ＧＤＰ增长率９５
表４－１１　波兰、匈牙利、捷克创新国际化指标数据（１９９６２０１６年） ９６
表４－１２　２０世纪６０年代至２０１８年美国创新政策及其主要特征９８
表４－１３　第二次世界大战后至今日本创新政策及其特征９９
表４－１４　韩国２０世纪６０年代至今创新政策及其特征１０１
表４－１５　美国、日本、韩国、中国创新政策工具的选择１０３
表４－１６　美国、日本、韩国、中国对中小企业技术创新的政策支持１０５
表４－１７　美国ＲＤ、ＩＡ和ＴＰ组合模式（１９９５２０１６年） １０６
表４－１８　日本、韩国创新国际化发展模式及演变路径１０８
表４－１９　波兰、匈牙利、捷克创新国际化模式的演化路径１１０
表４－２０　美国、日本、韩国、中国、波兰、匈牙利、捷克七国创新
国际化模式演变１１２
表４－２１　１９９８２０１７年中国不同研发活动类型１１４
表４－２２　不同主体专利申请量１１６
表４－２３　２０１７年中国不同行业专利申请量１１６
表４－２４　２０１６年和２０１７年中国国内外三种专利申请量和授权量１１７
表４－２５　２０１７年全球前十名国家ＰＣＴ申请量和ＰＣＴ总量占比１１９
表４－２６　２０１７年全球前十位ＰＣＴ申请人及其申请量１２０
表４－２７　２０１７年中国双向投资流量行业排名（前五） １２３
表４－２８　２０１７年中国跨国并购投资情况１２３

比较视野下中国创新国际化及其增长效应研究
表４－２９　２０１８年中国跨国并购的国际活动１２４
表５－１　中国、美国、日本、韩国、波兰、匈牙利、捷克创新国际化
变量Ｐｅａｒｓｏｎ相关系数１２９
表５－２　创新国际化变量与经济发展阶段变量Ｐｅａｒｓｏｎ相关系数１３０
表５－３　美国、日本、韩国、波兰、匈牙利、捷克、中国的ＲＤ、ＴＲｉ、
ＴＰｉ、ＴＰ之间相关性分析结果１３１
表５－４　美国、日本、韩国、波兰、匈牙利、捷克、中国ＲＤ、ＴＲｉ、
ＴＰｉ、ＴＰ的单位根检验结果（ＡＤＦ检验） １３２
表５－５　美国ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ变量解释的总方差及成分得分
系数矩阵１３３
表５－６　日本ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ变量解释的总方差及成分得分
系数矩阵１３４
表５－７　韩国ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ变量解释的总方差及成分得分
系数矩阵１３４
表５－８　波兰ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ变量解释的总方差及成分得分
系数矩阵１３４
表５－９　匈牙利ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ变量解释的总方差及成分得分
系数矩阵１３５
表５－１０　捷克ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ变量解释的总方差及成分得分
系数矩阵１３５
表５－１１　中国ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ变量解释的总方差及成分得分
系数矩阵１３５
表５－１２　美国、日本、韩国、波兰、匈牙利、捷克和中国时间序列
的单位根检验结果（ＡＤＦ检验） １３７
表５－１３　时间序列协整检验结果（ＥＧ两步法） １３９
表５－１４　时间序列参数估计结果１４０
表５－１５　创新国际化与经济增长神经网络模型中自变量对因变量
影响的重要性结果１４３