《中国中小上市公司治理与技术创新的关联性研究》基于创新经济学框架下的组织控制理论，提出中小上市公司技术创新内生动力观点，构建公司治理与技术创新的关联模型，并对其关联机理进行深入剖析。以此为基础，运用中国中小上市公司的平衡面板数据，对股权结构、董事会治理与经营层激励等公司治理因素与技术创新之间的关联性进行实证检验，以期进一步深化和拓展公司治理与技术创新的理论体系。最后，根据理论与实证研究结论，构建基于公司治理优化的中小上市公司技术创新促进模型，揭示如何通过公司治理结构与机制的完善，为中国中小上市公司技术创新提供一种稳定的动力机制，即如何以技术创新为导向进一步优化公司治理制度。

    汤业国，男，1963年10月出生，山东青州人。管理学博士。现任海信集团副总裁、海信科龙电器股份有限公司董事长。1987年一1997年，曾在山东大学经济管理系任教，期间在《会计研究》、《财务与会计》、《理论学刊》、《经济与管理研究》等重要期刊发表论文多篇，出版著作《中西方财务管理比较研究》、《两权分离与企业会计改革研究》多部。作者1997年进入海信集团工作，先后主管过财务、采购、营销等专业工作，也历任上市公司总经理、董事长等企业管理的综合性工作。近年来从主持收购科龙电器开始，主管国有大型集团的资本运营、产业规划、上市公司治理、投资建设等方面的工作。于2010年进入山东大学管理学院攻读博士学位，20l3年6月获得管理学博士学位。
 

第1章 导论
1.1 选题背景与研究意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究思路与框架结构
1.2.1 研究思路
1.2.2 框架结构
1.3 研究方法与主要创新点
1.3.1 研究方法
1.3.2 主要创新点
第2章 理论基础与相关研究评述
2.1 理论基础
2.1.1 技术创新的内涵界定
2.1.2 制度创新的内涵界定
2.1.3 技术创新与制度创新的互动关系 第1章  导论
  1.1  选题背景与研究意义
    1.1.1  选题背景
    1.1.2  研究意义
  1.2  研究思路与框架结构
    1.2.1  研究思路
    1.2.2  框架结构
  1.3  研究方法与主要创新点
    1.3.1  研究方法
    1.3.2  主要创新点
第2章  理论基础与相关研究评述
  2.1  理论基础
    2.1.1  技术创新的内涵界定
    2.1.2  制度创新的内涵界定
    2.1.3  技术创新与制度创新的互动关系
  2.2  公司治理与技术创新的关联性研究
    2.2.1  股权结构与技术创新的关联性研究
    2.2.2  董事会治理与技术创新的关联性研究
    2.2.3  经营层激励与技术创新的关联性研究
    2.2.4  简要评价
  2.3  中国中小上市公司技术创新特征及其影响因素研究
    2.3.1  中国中小上市公司技术创新的基本特征研究
    2.3.2  中国中小上市公司技术创新的影响因素研究
    2.3.3  简要评价
  2.4  本章小结
第3章  基于理论演进的中小上市公司治理与技术创新关联机理
  3.1  公司治理理论演进路径与组织控制理论
    3.1.1  新古典经济学框架下的单边治理与共同治理
    3.1.2  传统治理理论的局限性与组织控制理论的超越
    3.1.3  组织控制理论的逻辑架构与核心观点
  3.2  中小上市公司技术创新内生动力观
    3.2.1  中小上市公司技术创新特征与现状分析
    3.2.2  中小上市公司技术创新的内生动力：内部公司治理机制
  3.3  组织控制视角的公司治理维度解构与关联模型构建
    3.3.1  组织控制视角的公司治理维度解构与机理阐释
    3.3.2  中小上市公司治理与技术创新的关联模型
  3.4  本章小结
第4章  中小上市公司股权结构与技术创新关联性实证检验
  4.1  理论分析与研究假设
    4.1.1  股权集中程度与中小上市公司技术创新
    4.1.2  终极产权属性与中小上市公司技术创新
    4.1.3  终极控制人控制结构与中小上市公司技术创新
    4.1.4  机构投资者持股比例与中小上市公司技术创新
  4.2  样本选取与研究设计
    4.2.1  样本选取与数据来源
    4.2.2  变量定义与计算方式
    4.2.3  研究方法与模型设计
  4.3  实证结果分析与讨论
    4.3.1  分年度描述性统计
    4.3.2  Person相关性检验
    4.3.3  面板数据分析
  4.4  基于不同终极产权性质的比较分析
    4.4.1  不同终极产权性质的中小上市公司技术创新比较
    4.4.2  不同终极产权性质的中小上市公司股权结构比较
    4.4.3  不同终极产权性质的面板数据分析结果比较
  4.5  本章小结
第5章  中小上市公司董事会治理与技术创新关联性实证检验
  5.1  理论分析与研究假设
    5.1.1  董事会结构与中小上市公司技术创新
    5.1.2  董事会行为与中小上市公司技术创新
    5.1.3  董事会资本与中小上市公司技术创新
  5.2  样本选取与研究设计
    5.2.1  样本选取与数据来源
    5.2.2  变量定义与计算方式
    5.2.3  研究方法与模型构建
  5.3  描述性统计与相关性分析
    5.3.1  分年度描述性统计
    5.3.2  Person相关性检验
  5.4  基于董事会治理三重维度的面板数据分析
    5.4.1  董事会结构与技术创新关联性分析
    5.4.2  董事会行为与技术创新关联性分析
    5.4.3  董事会资本与技术创新关联性分析
  5.5  本章小结
第6章  中小上市公司经营层激励与技术创新关联性实证检验
  6.1  理论分析与研究假设
    6.1.1  薪酬激励与中小上市公司技术创新
    6.1.2  股权激励与中小上市公司技术创新
    6.1.3  在职消费与中小上市公司技术创新
  6.2  样本选取与研究设计
    6.2.1  样本选取与数据来源
    6.2.2  变量定义与计算方式
    6.2.3  研究方法与模型设计
  6.3  描述性统计与相关性分析
    6.3.1  分年度描述性统计
    6.3.2  Person相关性检验
  6.4  基于经营层激励双重性的非线性关系检验
    6.4.1  薪酬激励与技术创新的“倒u型”关系检验
    6.4.2  股权激励与技术创新的“倒u型”关系检验
    6.4.3  在职消费与技术创新的“倒u型”关系检验
  6.5  本章小结
第7章  基于公司治理优化的中小上市公司技术创新促进模型
  7.1  模型构建与描述
  7.2  以技术创新为导向的中小上市公司治理优化措施
    7.2.1  强化公司治理中的技术创新促进因素
    7.2.2  弱化公司治理中的技术创新抑制因素
    7.2.3  控制公司治理中的技术创新权变因素
  7.3  本章小结
第8章  结论与展望
  8.1  研究结论
  8.2  局限性与未来研究展望
参考文献
后记