公私合作伙伴模式（PPP）是政府和民营企业之间为提供公共产品和服务、基于具体项目的合作融资模式。源于英国的私人主动融资（PFI）是其中一种重要的方式。当前，我国新型城镇化发展快速、稳定，公共项目建设、运营中应用PFI模式，对减轻政府财政压力、提高公共项目服务质量和效率有着积极、重要的意义。
　　《基础设施PPP项目管理论丛：私人主动融资（PFI）模式在公共项目中的应用》以海外应用PFI模式的政策、实施指南为基础构建了我国公共项目应用PFI模式的实施流程；运用资金时间价值（VFM）评估公共项目是否适合采用PFI模式和如何选择合适的项目承担人；以蒙特卡罗模拟法对PFI项目资金价值的定量评估做了示例演算。书中还结合台湾南北高速铁路实例，构建模糊综合评价模型进行PFI模式风险因素评估，体现了《基础设施PPP项目管理论丛：私人主动融资（PFI）模式在公共项目中的应用》研究内容的完整性与系统性。

　　《基础设施PPP项目管理论丛：私人主动融资（PFI）模式在公共项目中的应用》可作为高校相关专业（如工程管理、项目管理、管理科学与工程等）教师、研究生和本科生的学习、研究参考书，也可作为相关领域（如政府、投资、项目管理和咨询）人员的实务参考书。

　　杜静，女，1964年出生于江苏南京市，获东南大学管理科学与工程专业的硕士及博士学位。曾在日本爱知工业大学做一年访问学者，东南大学土木工程学院建设与房地产系副教授，兼中国建筑学会建筑经济分会理事，教授课程主要为管理学（本科生课程、工程硕士课程）、工程经济学（本科生课程）、工程项目融资（硕士研究生课程）。近年来主要从事PPP模式在基础设施类公共项目及保障性住房项目中应用的研究与咨询工作，已发表相关学术论文30余篇。

0 绪论
0.1 我国公共项目应用PFI的必要性与可行性
0.1.1 公共项目投资需求增长情况
0.1.2 公共项目投资资金的来源结构
0.1.3 公共项目引入私人资金的可能性
0.2 PFI模式的概念及国内外应用状况
0.2.1 PFI的概念
0.2.2 国际上PFI模式的应用情况
0.2.3 我国PFI模式的应用情况
0.3 公共项目应用PFI的国内外研究现状
0.3.1 国外对PFI应用的研究现状
0.3.2 中国对PFI模式的理论研究现状
0.3.3 我国目前对PFI模式研究存在的问题
0.4 本书研究的主要内容与研究框架


1 PFI模式实施流程及关键影响因素分析
1.1 PFI模式的类型和应用形式
1.1.1 PFI模式的类型及主要应用形式
1.1.2 PFI模式的特点及与PPP的关系
1.1.3 PFI模式与项目融资的关系
1.2 PFl模式适用范围
1.2.1 适合应用PFI模式的公共项目的特征
1.2.2 适合采用PFI模式的项目范围
1.3 PFI模式的实施流程
1.3.1 PFI项目实施流程设计原则与阶段
1.3.2 PFI项目实施的核心管理问题与关键成功因素
1.3.3 PFI项目实施中各方的关系
1.3.4 PFI项目实施的合同管理


2 PFI项目的选择方法
2.1 公共项目采用PFI模式的选择过程
2.1.1 拟建项目的提出及初步分析
2.1.2 拟建项目采用PFI模式的实施草案评价
2.1.3 项目选定
2.2 公共项目采用PFI模式的评价要点
2.2.1 公共项目采用PFI模式的定量与定性分析
2.2.2 公共项目采用PFI模式的适合范围
2.2.3 公共项目采用PFI模式需要的法律支持
2.3 PFI项目的组织结构与融资结构讨论
2.3.1 PFI项目的组织机构
2.3.2 项目融资资本结构


3 PFI项目承担人的选择方法
3.1 项目承担人的选择流程
3.1.1 招标
3.1.2 评标与定标
3.2 项目承担人评价和选择方法
3.2.1 资格预审的方法
3.2.2 招、投标文件的要求
3.2.3 评标要点
3.3 某消费生活中心及计量检查所项目选择及项目承担人的选定
3.3.1 项目的选定
3.3.2 项目承担人的选定


4 PFI项目资金价值的评估方法
4.1 资金价值评估方法的影响因素和过程
4.1.1 PFI项目资金价值的影响因素
4.1.2 PFI项目资金价值评估的注意点
4.1.3 PFI项目资金价值评估的过程
4.2 资金价值评估的三个阶段分析
4.2.1 项目投资计划评估方法
4.2.2 项目实施草案评价方法
4.2.3 项目采购方式的评估
4.3 资金价值评估的定量评估方法与参数
4.3.1 VFM定量评估方法
4.3.2 VFM定量评估用的成本数据
4.3.3 定量评估中折现率的选取
4.4 资金价值评估的蒙特卡洛模拟分析
4.4.1 蒙特卡洛模拟方法
4.4.2 PFI项目资金价值评估的蒙特卡洛模型
4.4.3 资金价值评估的蒙特卡罗计算示例


5 PFI项目的风险评价与管理
5.1 PFI项目的风险管理过程与风险辨识
5.1.1 PFI项目的风险特征
5.1.2 PFI项目风险分类
5.1.3 PFI风险辨识的方法
5.2 PFI项目风险评估
5.2.1 PFI项目风险的估计
5.2.2 风险估计的方法
5.2.3 PFI项目风险的模糊综合评价
5.3 PFI项目风险控制与管理
5.3.1 PFI项目的风险回避、预防与减少
5.3.2 PFI项目的风险分担与监控
5.3.3 某美术馆新馆项目风险分担事例


6 台湾南北高速铁路项目应用PFI模式实践分析
6.1 台湾南北高速铁路项目背景
6.2 高铁项目承担人的遴选
6.3 高铁项目的筹资、合同与技术问题
6.3.1 项目筹资
6.3.2 项目的技术问题
6.3.3 高铁项目的合同问题
6.4 台湾高铁及其他应用PFI模式项目实践的启示


7 结束语
7.1 本书的创新点
7.2 需要进一步研究的问题
参考文献


附录
附录1 市政公用设施投资额占GDP比例的趋势预测方程
附录2 蒙特卡罗模拟程序清单
附录3 常用的3种分布随机值的抽取
附录4 专用术语

　　《基础设施PPP项目管理论丛：私人主动融资（PFI）模式在公共项目中的应用》：
　　0.1.3 公共项目引入私人资金的可能性
　　我国公共项目的发展有着巨大的空间，西部大开发、北京奥运会、上海世博会和广州亚运会的建设运营都为其提供了良好的契机；同时沉重的融资压力和效率低下的经营管理矛盾促使政府加快了公共部门的改革步伐，打开了社会、民间资本参与公共项目建设的大门。
　　2005年发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》中明确提出，要大力发展个体、私营等非公有制经济。进一步消除制约非公有制经济发展的体制性障碍和政策性因素，进一步落实鼓励、支持和引导非公有制经济发展的政策措施。允许非公有制经济进入法律法规未禁止的行业和领域，鼓励和支持非公有制经济参与国有企业改革，进入金融服务、公用事业、基础设施等领域。完善金融、税收、信用担保、技术创新等方面的政策，改善行政执法和司法环境，加强和改进对非公有制企业的服务和监管。
　　公用事业和基础设施、金融服务和国防科技工业等长期以来是非公有制企业难以进入的领域，如今获得了国家准入。有关部门与地方政府正在清理和修订限制非公有制经济市场准人的法规、规章和政策性规定。具体内容包括：
　　（1）国家将在电力、电信、铁路、民航、石油等行业和领域，进一步引入市场竞争机制。对其中的自然垄断业务，积极推进投资主体多元化，允许非公有资本以参股等方式进入；对其他业务，非公有资本可以以独资、合资、合作、项目融资等方式进入。在国家统一规划的前提下，除国家法律法规等另有规定的外，允许具备资质的非公有制企业依法平等取得矿产资源的探矿权和采矿权。
　　（2）国家将支持非公有资本积极参与城镇供水、供气、供热、公共交通、污水垃圾处理等市政公用事业和基础设施的投资、建设与运营。在规范转让行为的前提下，具备条件的公用事业和基础设施项目，可向非公有制企业转让产权或经营权。
　　（3）在加强立法、规范准入、严格监管、有效防范金融风险的前提下，国家允许非公有资本进入区域性股份制银行和合作性金融机构。符合条件的非公有制企业可以发起设立金融中介服务机构。允许符合条件的非公有制企业参与银行、证券、保险等金融机构的改组改制。
　　为提高政府投资公共项目的投资效益和管理水平，许多地方已开始了有益的探索。例如深圳市设立了工务局，专门负责政府投资的市政工程和其他重要的公共工程的建设管理，负责工程的组织协调和监督管理工作，对承建的政府投资工程一律实行“交钥匙”；上海市政府于2001年启动政府投资工程管理体制改革，实现政府投资职能与投资管理职能的分离、投资管理职能与工程管理职能的分离；宁波市政府对经营性的政府预算内投资工程委托城市投资公司运作，建委委托社会上有资格的审计机构对造价进行核准，对社会公益性的建筑工程委托城市发展公司运作，并在建成后负责资产的管理运作。
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