本书是作者过去10多年来围绕国家治理撰写的学术论文。这些论文多数已经公开发表，并且在学术界引起了较好的反响。这些文章试图从多个角度阐释国家治理的复杂性和国家治理改革的艰巨性，并且对当代中国国家治理的现代化路径和方式进行了探讨。

序　　言

每一个研究当代中国政治的中国学者都生活在当下，都深深地卷入当代中国的政治实践，以不同的角色，在不同的岗位和领域中亲身参与当代中国政治的运行、变动乃至变革。这也正是当代中国学者相较于国外中国问题研究者或者其他理论工作者具有的先天优势，当然这也可能是我们的天然劣势，因为苏东坡曾经说道：不识庐山真面目，只缘身在此山中。有的时候，面对现实问题、体制的规训，我们也会进行严格的自我审查，将许多问题转化为应当，把复杂的原因简单地归结为国情民意。
我们都知道，当代中国研究已经成为国际社会的热点领域。担任过澳大利亚总理的中国通陆克文曾经专门撰文谈及西方汉学要转向中国研究，尤其是当代中国研究。据我所知，在过去二十几年中，欧美主要的汉学研究阵地都针对中国崛起带来的知识挑战，进行了组织重构和研究资源的重新配置。以哈佛大学为例，在过去十几年中，托尼·塞奇领导的中国研究中心虽然位于肯尼迪政府学院框架里，但由于密切关注和深入参与当代中国的发展，并建立了高级官员培养项目，无论是资金还是人员活动都在快速增长，其影响力在某种程度上正在超越大家熟知的费正清研究中心。之所以如此，除了因为中国快速发展带来的国际影响力的提升以及研究资金的大量投入外，更重要的是当代中国的发展带来的知识体系和理论框架的挑战。当代中国以及当代中国观照下的传统中国，都是值得探险的学术富矿。
当然，对于我们这一代研究者来说，当代中国政治研究除了有知识挑战的乐趣外，还有信仰的意义。我们生于斯长于斯，亲历着这个国家发生的深刻变化，享受着改革发展带来的巨大的物质成果，并且承受着与前辈人迥异的压力。前辈积累的经验无法回答我们内心的疑问。这个国家为什么会发展，发展的方向是什么，当下的状况如何，这些问题无时无刻不出现在我们的生活和研究中。尤其是当我们与国外学者交流的时候，他们用威权主义、集权主义、民主转型等带有明确价值指向的概念来描绘、分析我们生活的制度的时候，我总有一种特殊的感觉，一种被俯视的感觉。因此，我们对当代中国的研究，也是在回答我们内心的疑问，应对外部的质疑，寻找未来的方向。
对于中国学者来说，对当代中国政治的研究是通过田野调查、理论生产和实践参与三种基本方式实现的。我们通过这三种方式体验到政治运行中的生活逻辑、理论逻辑和实践逻辑，并从不同层次方向趋近中国这个复杂变化巨型的政治体，得出不同的图景。这些图景重叠交织在一起，使得研究的发现不断趋近现实，理论的命题更能揭示规律。
田野调查是一种获得常识，激发思维活力的过程。尽管它来自人类学、社会学，但已经被包括政治学在内的社会科学诸学科所认可并采用。社会学家郑也夫曾经说，汉语田野的概念精妙。野对峙于文文献；田以其象形，道出边界性、局限性，拒绝泛滥无边、大而无当。但是政治学研究采取的田野调查受研究对象的层次性、规模差异以及体制性限制，所以作为研究方法主要被用于低层级的政治现象，比如村、乡镇、县，至于更高层级的政治，应用起来就有很大的困难。但是田野精神是非常重要的，那就是好奇、探险、想象力以及对研究对象的主体性尊重。
田野调查至少有三种功能。第一，通过田野调查我们能接触政治中鲜活的人。政治中的人不能简单地用经济人假设来框定，政治人的动机和激励因素更为复杂。在政治过程中，人的政治角色也是多样的，有决策者、政策执行者以及政策对象，而由于层级的变化，低层级的决策者也是政策执行者，高层级的政策执行者对于下级而言，也是决策者。这种多重角色的转化，往往会使本来清晰的行为逻辑更为复杂。在中国的制度背景下，还可以将政治行为者区分为改革者、保守者、骑墙派（搭便车者）、极端者，党员领导干部、党员、政治积极分子、普通群众等。浙江人、福建人、上海人、东北人、四川人等这样的地域身份也会给政治行为打上鲜明的烙印。而对于田野调查者来说，如果听不懂带有地方口音的普通话，更难以进入调查对象的生活和话语语境之中。
第二，田野调查丰富了我们关于政治的常识。常识是我们生活的基本遵循，常识中蕴含人生智慧。尤其是对中国这样有着悠久政治传统，近代以来政治变动频繁的国家来说，政治常识不仅丰富，而且富有启发性。这些常识有不同的载体，有的是俗语顺口溜，有的是形象的比喻，还有的是酒桌上的段子。比如，中央是恩人，省里是亲人，县里是好人，乡里是恶人，村里是仇人讲的就是中国的政治信任差序格局；党委说了算，政府算了说，人大说算了，政协算说了揭示的是中国政治权力格局；人多的会议不重要，重要的会议人不多；研究小事开大会，研究大事开小会；开会的人基本不干事，干事的人基本不开会说的是我们决策方式的缺陷。还比如政策制定中的翻烧饼现象，政策执行中的打排球现象，信访中的大闹大解决、小闹小解决、不闹不解决、政策执行中的一把手现象（老大难、老大难、老大重视就不难）以及干部选拔中的无知少女和白骨精（无党派、知识分子、少数民族、女性、白领、骨干、精英）等。最近都在谈的中国概念、中国判断不是从学者头脑中生出来的，不是用文字拼造出来的，而是来自生活和实践。从某种意义上说，这些政治常识是生活提供给我们的半成品的概念，如果再做学术精加工，很有可能变成解读中国现象非常好的概念，并具有很强的解释力和描述力。
第三，田野调查能激发我们的问题意识。列宁曾说：理论是灰色的，而生活之树是常青的。田野调查能让我们走出书斋和象牙塔，感受生动的生活，以现实的问题激发我们的思考。就我而言，曾经有连续10年的时间，每年都会有近两个月的田野调查。尽管出生在农村，成长在县城，但是对不同区域的调查，大大开阔了眼界，拓展了思维。比如压力型体制这个概念，就是20世纪90年代末期，我们在河南等地调研后形成的，现在已经得到了国内同行的肯定。变化的中国充满问题，中国的大尺度，内部多样性，政治权力与社会力量、市场力量的互动关系，文本制度与实际制度运行的差异，后发现代化国家的赶超逻辑，执政党与国家的关系，政府层级关系，社会阶层关系，城市化的政治等，都是值得跟踪和研究、富有潜力的问题。
在我看来，研究当代中国政治有三种田野路径。第一种是家乡化研究，就是将自己的家乡作为研究对象。我自己的博士论文就是采取的这种方法。这种方法虽然进入门槛低，获得资料容易，但是也会因为卷入个人的情感而限制客观的判断。第二种是参与式观察，比如利用蹲点、挂职等方式深入某个地方，参与某个政策活动，既有内部人的参与便利，也能作为第三者去观察分析。但是参与式观察会遇到学术伦理问题。第三种是跟踪观察。可以选择一个或者几个地方采取定期回访的方式，进行长期跟踪观察。我曾经与德国学者就新农村建设政策的执行采取过这种方式。但这种方式所需时间和资金较多。这三种路径并不是相互排斥的，而是可以相互组合和补充使用的。田野调查也需要资料收集，地方志、组织史资料、地方党政公开的文件等都应该是我们收集分析的重要资料。在收集和使用过程中也要有保密意识。
接下来我想谈谈理论生产。研究是一个理论定位和理论对话的过程。尽管我们作为研究者也许在许多问题上的认识并不如普通人乃至干部那么深刻，但是我们能针对这些问题进行理性的思考分析，在面对与自身有利益和情感冲突的问题时保持思考的冷静，避免极端的行为，也能对这些问题的原因进行一般性归纳，乃至得出规律性发现。这是研究者的天职，也是我们赖以谋生的基础。尽管当代中国变化快速，许多发现都受时空限制，带有很强的暂时性，但这不能成为我们放弃理论思考的理由。
理论的重要性无须多言，理论资料可谓汗牛充栋。社会学家赖特·米尔斯曾经说过，没有资料的理论是空洞的，没有理论的资料是盲目的。这句话也道出了田野调查与理论研究之间的内在关系。我以为理论起码有三个重要的功能。
第一，理论提供了研究的起点。就社会科学各领域而言，都不是在一张白纸上开始的，哪怕是所谓的开创者、拓荒者都受到过某种理论的启发或刺激，任何一个研究者都应该清楚自己所依据的理论资源。我们的研究或者是对既有理论观点的进一步发展，或者是对其的质疑、否定乃至替代，或者是对其的补充和对话。对于刚刚开始研究工作的年轻人来说，一定要多读书，多涉猎，将理论建构的雄心建立在扎实的文献梳理上，不要一发现自己以前没有看到的现象就归纳出所谓的模式，也不要将理论创新等同于概念的生造。
第二，理论提供了研究的工具。这里的工具不是现在流行的量化、质化意义上的，而是强调理论是研究者认识和分析问题的基本依据。用亨廷顿很形象的比喻就是理论是我们旅行所需的地图。面对同样的问题，研究者之所以比普通人认识得更深刻些，就是因为使用了前人已经建立的，并且被实践印证的理论判断。不同的研究者面对同样的问题之所以有不同的解释和判断，也是因为使用的理论依据不同。当然，任何一种理论都有解释的边界，如果一味地强调其绝对性，那么必然导致研究过程中的教条主义，甚至价值先行或者意识形态化。
第三，理论提升了研究的层次。这样讲似乎有功利主义的色彩，但是哪个研究者不希望能提出新的理论发现，建构更有解释力的理论框架呢？彼得·伊文思（Peter Evans）曾经在《世界政治》杂志组织的一次关于比较政治研究的笔谈中提及，理论的价值在于帮助研究者确认所选择的问题是否具有研究的价值。因此，研究者应该关注理论热点、理论变化，并且应该积极地参与理论讨论、理论建构的过程。
必须承认，社会科学各学科的理论主要来自西方，即便是基于非西方社会发展的历史和经验产生的理论也主要是由西方学者提出来的。这是客观事实，并不可怕，可怕的是我们面对这些丰富多样、鱼龙混杂的理论时失去了判断力、辨析力和理论自觉性，只是它们的追随者、消费者和论证者。这些理论除了追求概括化、抽象化和普遍具有的简单化倾向外，还存在价值优越的西方中心、非此即彼的二元论色彩。将西方社会视为常态，把非西方社会视为非常态，进而认为后者的未来就是西方社会的现在。这样的假设或判断总是时隐时现，对于中国政治研究来说尤其如此。由此导致这些理论与非西方社会实践的脱节，并产生诸多的研究盲区。苏东国家的突然变革，中国没有马上崩溃，以及阿拉伯世界茉莉花革命的蔓延，都对现有的理论范式产生了深刻的冲击，显示出其傲慢、教条和脱离实际。近年来对于西方理论和制度多有反思的福山就曾经谈道，比较政治学还没有发展出一个完备的概念框架以对不同的威权政府进行分析，这与对民主政体的研究概念丰富形成了鲜明对比。黄宗智先生曾经总结自己的研究经历，认为在运用理论方面遇到过四个主要陷阱：不加批判的运用、意识形态的运用、西方中心主义和文化中心主义（包括中国中心主义）。
对于中国政治研究来说，认清西方理论存在的缺陷以及西方学者研究的局限性，并不意味着要创造出一套截然不同的理论体系和理论话语，在本土化研究中将中国独特的国情绝对化，毕竟理论的力量在于对话交流和说服，中国当代政治实践也是在开放的环境下，通过开放的方式进行的。正是在这个意义上，中国政治研究才具有理论创造乃至创新的价值。
我也注意到中国政治研究越来越重视历史，一些学者力图将历史制度主义的方法运用到研究中。孔德曾经说，除非通过它的历史,否则任何概念都无法理解。当代中国的许多政治现象都是历史产物，并且能在历史中找到类似。这也许是由于中国有着悠久的没有中断过的历史的原因吧。当代中国政治研究应该学习历史学的史料收集方法和运用方法，并且利用自己的理论优势，更深刻地挖掘史料背后的逻辑，进而弥补本学科重判断轻资料的不足。但是不能用理论去选择和裁剪史料，那样会进一步强化政治研究中的意识形态化或教条主义。福山在写作《政治秩序的起源》一书时提醒自己说，将理论放在历史之后，我认为是正确的分析方法。应从事实推论出理论，而不是相反。当然，没有预先的理论构思，完全坦白面对事实，这也是没有的事。有人认为这样做是客观实证，那是在自欺欺人。社会科学往往从高雅理论出发，再搜寻可确认该理论的实例，我希望这不是我的态度。
最后，我想谈谈实践参与对于当代中国政治研究的意义。由于身处体制之中，我们比国外学者更能深刻地感受这个体制的优点长处、弊端不足，更能理解政治实际运行中那些不言自明的隐形逻辑。当然，更重要的是，我们许多人还通过多种方式参与这个制度的实际运作。在某种意义上，我们应该运用自己的智慧，尽可能地使这个制度运行得更平稳，更有绩效，更能为大多数人带来福祉。这是中国学者应有的责任。
社会角色决定了实践参与的形式。作为普通人，日常生活就是实践。我个人的感受是，自从有了孩子之后，我对于这个体制的认识更为深刻全面了。从孩子出生前办理的一系列证明，到选择医院，再到出生后的登记户口、培养教育，我真切地看到了与普通人生活密切相关的政治是怎样运行的。对于普通人来说，政治并不是动人的口号、高大的形象、崛起的国力，而是如何更轻松地生活，如何保留对未来生活的期望。结合自己的生活经验，我曾经在一篇评论中这样写道：对于普通人来说，最大的尊严来自制度的尊重，最可靠的幸福是有制度保障的幸福。如果不断完善的制度给每个普通人带来的是找不到北的迷宫，却把便门出口的钥匙给了个别人，这样的制度化建设注定是失败的。
作为研究者，参与政策过程也是一种实践。可以利用自己的专业知识撰写研究报告，参与政策设计或评估，有的学者还会参与到政策文件起草这种富有中国特色的政治决策活动之中。这种实践的基础是研究者的专业性训练。这些年国家大力推动智库建设，为研究者参与政策过程提供了更多的机会和条件，但也出现了许多人担忧的折子研究，为获得更多批示猜测领导意图偏好，甚至不惜违背客观现实。专业化是研究者的基本素质要求，也是获得尊重的前提。更为重要的是，如果没有扎实的基础研究，对策研究就会成为无源之水，无本之木。
我们中的一些人，也会成为某个组织、某个部门的管理者，成为制度的运用者。这种实践是极有考验性的。我们经常听到这样的议论，搞民主研究的一点都不民主，搞自由研究的一点都不包容。可见真正实现知行合一是多么难。尽管如此，作为一个研究中国政治的学者，如果担负了某种管理责任，还是应该尽其所能地运用所学来改善这个体制的运行。如果研究中国政治的人还对现实政治采取犬儒主义态度，那么我们真的应该好好反思一下我们的研究动机了。
总之，当代中国政治研究是值得我们去投入和奉献的，田野、理论和实践对于我们认识这个复杂的现象都不可或缺，生活的逻辑、理论的逻辑和实践的逻辑虽然有所差异，甚至相互冲突，但根本指向应该是一致的，那就是政治是改善我们生活、提升我们精神道德的活动。这也许就是人是政治动物这个判断所蕴含的价值目标吧。当代中国人应该通过自己的努力，获得自己合意的政治生活、政治制度、政治实践。
过去30多年来国际社会科学理论方法的系统引入、国内学者长期的田野调查和丰富的案例积累、社会科学资助资金的大规模投入以及中国学者的理论自信心、自觉性的提升都为中国问题研究的深入提供了有利的条件。我们现在有条件和理由跳出社会科学的西方中心与本土化，理论概念的普世性与中国特色的二元思维，从中国的转型实践中总结概念、抽象出理论，然后对现有的理论模型、方法论工具进行验证反思，从而使中国的经验成为世界知识体系的重要组成部分，使根基于中国经验的理论总结得到世界知识体系的验证。
对于中国学者来说，要有清晰的中国问题意识，这首先意味着对中国社会发展前途的关怀。只有在这种关怀的引导下，才能把研究路径、方法和工具有效地统一起来，形成具有解释力的理论范式。而中国研究理论范式的构建，应该以三个目标为指引。首先，理论的总结必须能够准确地反映社会现实，起码要符合人们判断的常识。其次，理论的总结应该超越常识，能使人们了解到社会现象背后潜藏的关系、问题乃至规律。最后，理论的总结应该超越知识，能给人们提供改造现实可操作的路径与方法。所以，就中国现实社会政治问题研究来说，重新思考马克思关于哲学使命的判断依然富有深刻的意义。他说，哲学家们只是用不同的方式解释世界，而问题在于改造世界。

杨雪冬，男，1970年10月13日出生，政治学博士，研究员，中央编译局中央文献翻译部主任。先后毕业于南开大学、厦门大学、北京大学。1988-1992年，就读于南开大学政治学系，获学士学位；1992-1995年，就读于厦门大学政治学与行政学系，获硕士生学位；1998-2001年，就读于北京大学政治学与行政管理系，获博士学位。2006、2007年先后被中国政法大学、西南政法大学聘为兼职教授。兼任全国政治学会理事、全国行政学会理事、全国翻译协会理事，第十二届全国青联常委。主要从事社会政治理论和中国当代政治研究。先后获得过全国宣传文化系统四个一批人才称号、国务院特殊津贴、中组部万人计划哲学社会科学首批领军人才称号。

·第一部分　形势与回应·
第一章　改革路径、风险状态与复合治理
　　一　改革路径与风险衍生
　　二　社会全方位变革与中国当前的风险状态
　　三　风险社会、公共责任与复合治理
　　四　结论：通过复合治理走向和谐社会
第二章　21世纪以来全球化的特点及中国的应对策略
　　一　21世纪以来全球化进程的特点
　　二　中国面对全球化采取的策略
第三章　全球化进程与中国的国家治理现代化
　　一　全球化凸显了国家的变革
　　二　治理是国家变革的方向
　　三　增强中国国家治理变革的全球向度
第四章　改革开放与中国执政党能力的提高
　　一　改革开放路径的参照系
　　二　改革开放与执政能力的调整
　　三　结论：在相互依存中反思执政能力
第五章　在全球化背景下认识中国制度优势
　　一　制度自觉与制度多样性的凸显
　　二　治理危机与制度绩效
　　三　从制度绩效上认识中国当代制度
　　四　进一步讨论：中国制度绩效实现的限度

·第二部分　改革与适应·
第六章　后市场化改革与公共管理创新
　　一　后市场化改革时代的基本特征
　　二　后市场化改革时代与公共管理的进展
　　三　政治的优先性与公共管理改革的难题
　　四　简要结论：走向政治发展导向的公共管理创新
第七章　21世纪以来中国共产党的干部制度改革
　　一　干部的定义
　　二　干部制度面临的挑战
　　三　执政党地位与党管干部原则
　　四　干部的选拔任用
　　五　干部的监督管理
　　六　简要讨论：制度文本与制度效力
第八章　体系绩效、治理现代化与人民代表大会制度
　　一　制度绩效与治理体系绩效
　　二　作为国家治理体系现代性标志的人民代表大会制度
　　三　作为现代国家治理方式的人民代表大会制度
　　四　作为国家治理过程的人民代表大会制度
　　五　结论：从制度绩效到体系绩效
第九章　社会变革中的政府责任
　　一　政府责任与责任政府
　　二　社会经济发展与政府责任的变革
　　三　经济增长与地方政府责任的泛经济化
　　四　治理风险与政府责任实现机制的泛政治化
　　五　结论：从回应性政府走向责任政府
第十章　反思公共服务型政府
　　一　公共服务是政府的内在属性之一
　　二　现代化、合法性与新公共管理运动
　　三　改革开放进程与公共服务型政府在中国的发展
　　四　结论：目前公共服务型政府建设的重点
第十一章　走向社会权利导向的社会管理体制
　　一　社会管理与社会治理
　　二　社会权利与社会治理
　　三　中国的社会变革与权利导向的社会管理体制建设
第十二章　制度移植与本土实践
　　一　制度移植与制度学习：一个分析框架
　　二　立法听证：一个观点的引进
　　三　立法听证规则与制度的文本化
　　四　本土实践与制度调适
　　五　结论：让移植的制度活起来

·第三部分　顶层与基层·
第十三章　治理的制度基础
　　一　治理的概念
　　二　治理对发展中国家和转型国家的参考价值
第十四章　现代合法性及其实现路径
　　一　现代国家与合法性
　　二　现代合法性实现的过程
　　三　现代合法性的实现机制
　　四　结论：消费文化、合理性和全球化的挑战
第十五章　在推进国家治理现代化中完善执政方式
　　一　执政方式是国家治理的核心要素
　　二　中国共产党的执政方式是内生演化的
　　三　国家治理体系中的执政方式现代化
　　四　简要结论
第十六章　构建与公共参与扩大相适应的乡镇治理机制
　　一　当前农村公共参与发展的基本特点
　　二　当前乡镇管理机制的主要特点
　　三　以往乡镇管理体制改革的经验
　　四　改革乡镇治理机制，适应并推动公共参与
后　记