本书旨在系统地应用经济理论分析现实的交通问题。它对市场与政府的关系进行了深入的考察，借助外部效应、自然垄断、寡头垄断等经济理论探讨交通市场失灵问题。本书关注如下问题：为什么有些情况下自由市场并不能有效运转？运输市场存在着哪些导致市场失灵的因素？这些因素如何影响个人和企业的运输选择行为？政府如何应对这些失灵问题？如何运用经济方法（特别是定价机制）识别各种潜在的干预方法是否有效？最新的行为经济学理论如何应用于运输问题？等等。

序　　言 我国正处于工业化中后期和新型城镇化发展阶段，国民经济和社会发展对运输发展水平和质量不断提出新要求。按照国家相关部门制定的综合交通运输体系发展规划，未来高速铁路、高速公路、民航、水运、管道等运输方式将进一步得到发展，网络覆盖加密拓展，综合衔接一体高效，运输服务提质升级，智能技术广泛应用，绿色安全水平提升。大城市和城市群日益成为我国经济社会发展的重要引擎，畅通都市圈公路网，打造轨道上的都市圈，提升都市圈物流运行效率，发展共享汽车、共享单车、无人驾驶等创新模式，积极发展共享交通、智慧物流等新型交通方式，日益成为我国城镇化发展过程中不可或缺的交通要素。 运输经济学是应用经济学的一个重要分支，也是北京交通大学的优势学科。北京交通大学经济学团队的研究重点经历了从研究运输中的经济问题、经济中的运输问题、运输中的经济学问题到经济学中的运输问题的几次重要转变，逐渐形成以运输产品-资源-网络经济（PRN）框架、运输网络形态分层（TNSF）框架和时空经济框架等为特色的运输经济理论基础框架体系，并开始对一般经济学发展起到重要的反哺和推动作用。我国综合交通运输体系和城市交通快速发展，新现象、新问题、新政策不断涌现，成为审视经济学理论和发展运输经济学的极好契机。 和其他行业包括一些网络型行业相比，运输业更具有时空经济、网络经济、自然垄断和公益性特点，这使其在供求关系、投资建设、运营组织及政府作用等方面的重要性和复杂性更加明显，需要进行更有针对性的经济学分析和解释，从而得出符合经济现象内在逻辑的经济解释。例如，我国铁路领域事权和支出责任不匹配，有责政府和有责企业体制机制没有完全建立，导致铁路负债成为影响国民经济和金融系统健康发展的潜在风险点；铁路行政性垄断和市场垄断叠加，使得我国铁路改革方略和路径更加复杂化；我国跨行政区轨道交通发展缺乏跨域治理机制，综合规划与交通专项规划存在一定脱节，制约了大都市区的健康有序发展；政府针对共享交通的受雇运输属性认识不足，监管政策和支持政策相对不足，既不利于克服市场失灵，也不利于激发社会资本的创新创业动力。 运输问题的重要性和复杂性使得运输业成为一个能够应用几乎所有经济学基本理论与方法的极好研究对象，是严格检验与完善这些基本理论与方法的极好领域，也是研究运输经济问题并形成高质量论文著述的极好领域。目前，北京交通大学主持编著的《西方运输经济学》（第一版）自2002 年出版以来已被多所院校选用。2004 年，该教材被评为北京市精品教材，以其为主要教材的北京交通大学运输经济学系列课程同时被评为国家级精品课程，并于2005 年获国家级教学成果二等奖。2006 年，该教材被教育部推荐进入“十一五”国家级教材规划，2008 年修订后再版。与此同时，约翰·R. 迈耶、肯尼思·巴顿、约翰·J. 科伊尔等国外学者的相关运输经济和运输管理著作被翻译成中文出版，欧洲经济委员会的ATP 协议等也被翻译整理出版，对我国运输经济发展发挥了重要的推动作用。但总体上来说，国内运输经济学研究著作数量仍然偏少，国外运输经济著作的翻译工作也有待推进。 目前，国内大多教材的主要特色是系统地总结运输经济的供给、需求、成本、市场结构、市场失灵、政府监管、交通运输政策等，对特定专题的前沿研究进行介绍与探讨的尚不多见。在这种情况下，由北京交通大学经济管理学院研究团队与荷兰运输经济学家伊瑞克·维尔赫夫联合编著的《市场和政府：运输经济理论与应用》一书推出，无疑填补了此项空白。这本教材与北京交通大学现有的运输经济学教材形成了互补关系，有利于从专题角度深入分析交通领域的市场失灵、市场势力、拥堵收费、可转让许可证、交通出行行为等相关问题。引进国外最前沿的运输经济理论和方法，并与我国运输经济案例分析相结合，有利于掌握运输经济前沿新知，从而结合我国丰富多彩的运输经济现象提炼科学问题，推进运输经济教学和科研工作的发展。 《市场和政府：运输经济理论与应用》一书具有三个特色：一是专题性，本书直接从运输市场失灵及应对运输市场失灵的经济手段和非经济手段入手，探究解决交通拥堵的政策措施，具有较强的运输经济理论和交通管理政策专业性；二是理论性，本书把时间价值、市场势力、行为经济等理论和方法应用到运输经济问题的分析之中，深入运用了理论和模型分析方法；三是案例性，本书案例包括国际城市拥堵收费的接受度、各国拥堵收费的实施内容及效果、中国铁路垄断势力计量及影响因素、出行时间节约价值的英国研究、塞内加尔出行时间节约价值的估算、北京地铁15 号线京包铁路至机场南线段线路敷设方式的成本—效益分析、实时信息与路径选择、短期激励与长期行为改变、交通政策与公平性、前景理论与接孩子行为、信息卡片提升开车安全、环境信息促进可持续出行等，增加了教材的趣味性和可读性。 北京交通大学经济学科起源于20 世纪初清政府设立的铁路管理传习所。这所中国最早以经济管理为特色的高等院校一直在努力传承历史，整理国外文献，发展运输经济，提升国际化水平，推进教学科研发展，培养高水平学生，产出高质量学术成果。《市场和政府：运输经济理论与应用》一书的出版发行，相信会对实现上述目标有所裨益。本书适用于运输理论研究者、政策制定者、交通管理者以及高校相关专业的师生，可以作为理论研究参考书或教学教材使用。 荣朝和 2019 年4 月 于北京交通大学

[荷]伊瑞克·维尔赫夫(Erik Verhoef)，阿姆斯特丹自由大学经济与工商管理学院教授、博士生导师、空间经济系主任，荷兰丁伯根经济研究所研究员。王雅璨，北京交通大学经济与管理学院教授、博士生导师，北京交通大学运输经济理论与政策研究中心副主任。

导论／001 第1章　作为外部效应的交通拥堵004 　　本章提要／004 　　学习目标／004 　　1.1　引言／005 　　1.2　荷兰的道路交通拥堵：事实和数据／005 　　　　1.2.1　历年发展状况／006 　　　　1.2.2　空间的集中／007 　　　　1.2.3　时间的集中／007 　　1.3　中国的道路交通拥堵：事实和数据／008 　　　　1.3.1　历年发展状况／008 　　　　1.3.2　空间的集中／011 　　　　1.3.3　时间的集中／012 　　1.4　交通拥堵分析的经济市场方法／012 　　　　1.4.1　需求方／013 　　　　1.4.2　供给方／019 　　　　1.4.3　均衡与最优／021 　　　　1.4.4　总结／024 　　1.5　政策含义／025 　　　　1.5.1　最优拥堵收费／025 　　　　1.5.2　非价格政策的效率：“政府失灵”的例子／028 　　　　1.5.3　小结／031 　　1.6　拥堵收费的社会接受度／032 　　　　1.6.1　理论解释／032 　　　　1.6.2　实证证据／034 　　　　1.6.3　小结／035 　　本章总结／036 　　本章术语／037 　　经典资料：道路定价的发展与历史争论／038 　　经济故事：北京市尾号限行／039 　　案例分析：国际城市拥堵收费的接受度／041 　　复习题／042 　　拓展阅读文献／043 第2章　道路定价：从理论到实践044 　　本章提要／044 　　学习目标／044 　　2.1　拥堵定价和容量选择:自我融资的公路／046 　　　　2.1.1　在成本函数中引入容量／047 　　　　2.1.2　寻找最优容量／049 　　　　2.1.3　长期最优：最优公路的自我融资／051 　　　　2.1.4　政策含义／054 　　　　2.1.5　小结／055 　　2.2　现实中的道路定价：次优定价／056 　　　　2.2.1　次优定价导致的效率损失：一个简单的例子／057 　　　　2.2.2　付费车道：次优定价的另一个例子／058 　　　　2.2.3　次优拥堵定价的其他例子／063 　　　　2.2.4　小结／064 　　本章总结／065 　　本章术语／066 　　经典资料1：“自我融资”的由来、发展及应用／066 　　经典资料2：庇古个人小传／067 　　经济故事：上海与北京的车牌限制／068 　　案例分析：各国拥堵收费的实施内容及效果／070 　　复习题／072 　　拓展阅读文献／073 第3章　基于其他目标的道路拥堵收费方法074 　　本章提要／074 　　学习目标／074 　　3.1　引言／075 　　3.2　私人经营者的道路定价／076 　　　　3.2.1　私人经营者的最优收费／077 　　　　3.2.2　收益最大化收费：数值例子／080 　　　　3.2.3　收益最大化收费：结束语／083 　　　　3.2.4　小结／084 　　3.3　多政府的道路定价／085 　　　　3.3.1　不同类型的政策互动：分类法／086 　　　　3.3.2　横向外部性的不同激励：一个简例／089 　　　　3.3.3　小结／091 　　3.4　拥堵定价经济学：一般化结论／092 　　本章总结／093 　　本章术语／094 　　经典资料1：拥堵收费的负外部性分析模型／095 　　经典资料2：税收竞争／096 　　复习题／098 　　拓展阅读文献／099 第4章　运输市场势力100 　　本章提要／100 　　学习目标／100 　　4.1　引言／101 　　4.2　市场势力：简介／102 　　　　4.2.1　一系列市场结构／102 　　　　4.2.2　价格歧视／105 　　　　4.2.3　垄断租／109 　　　　4.2.4　小结／112 　　4.3　市场势力的来源／112 　　　　4.3.1　由政府政策产生的市场势力／113 　　　　4.3.2　由规模经济和范围经济产生的市场势力／117 　　　　4.3.3　由关键投入品的控制产生的市场势力／123 　　　　4.4.4.　小结／124 　　4.4　自然垄断的管制：铁路／125 　　　　4.4.1　自然垄断造成的三个经济困境／126 　　　　4.4.2　自然垄断的政策选择／127 　　　　4.4.3　小结／136 　　4.5　寡头垄断的放松管制：航空／136 　　　　4.5.1　航空市场的管制／138 　　　　4.5.2　航空市场放松管制的主要效应／140 　　　　4.5.3　小结／146 　　4.6　运输市场的市场势力：一般性结论／147 　　本章总结／149 　　本章术语／150 　　经典资料：铁路自然垄断与政府管制／150 　　案例分析：中国铁路垄断力量成因与影响因素分析／151 　　复习题／154 　　拓展阅读文献／154 第5章　出行时间节约价值的估算155 　　本章提要／155 　　学习目标／155 　　5.1　引言／156 　　5.2　出行时间节约价值理论／157 　　　　5.2.1　基础的短期模型：工作时间和出行时间固定不变／158 　　　　5.2.2　长期模型：工作时间可选／161 　　　　5.2.3　可能的扩展／162 　　5.3　出行时间节约价值的估算／162 　　　　5.3.1　随机效用理论／163 　　　　5.3.2　系统效用：线性效用函数／166 　　　　5.3.3　系统效用：出行方式特定偏好／167 　　　　5.3.4　系统效用：可观测的异质性／169 　　　　5.3.5　荷兰的VOT估计／171 　　　　5.3.6　各理论研究的出行时间节约价值估值不同的原因／173 　　5.4　结论／176 　　本章总结／177 　　本章术语／177 　　案例分析1：出行时间节约价值的英国研究／178 　　案例分析2：塞内加尔出行时间节约价值的估算／179 　　复习题／180 　　拓展阅读文献／181 第6章　成本—效益分析182 　　本章提要／182 　　学习目标／182 　　6.1　引言／183 　　6.2　成本—效益分析：概念基础／185 　　　　6.2.1　使用总剩余：帕累托准则和卡尔多—希克斯准则／185 　　　　6.2.2　界定项目备选方案和基准方案／187 　　　　6.2.3　贴现／188 　　6.3　衡量效益／189 　　　　6.3.1　“一半规则”：一个简例／190 　　　　6.3.2　“一半规则”：一般化结论／191 　　6.4　更广泛的经济效益／194 　　　　6.4.1　交通效益的涓滴／195 　　　　6.4.2　其他额外效益／198 　　6.5　外部成本／200 　　6.6　政策制定实践中的CBA／203 　　6.7　结论／204 　　本章总结／205 　　本章术语／206 　　经典资料：经济评价理论的发展历程／207 　　经济故事：瑞典交通运输投资计划（2010～2021年）／208 　　案例分析：北京地铁15号线京包铁路至机场南线段线路敷设方式的成本—效益分析／212 　　复习题／214 　　拓展阅读文献／214 第7章　行为经济学理论在交通出行中的应用216 　　本章提要／216 　　学习目标／216 　　7.1　行为经济学与交通出行行为／217 　　　　7.1.1　行为经济学的兴起与发展／217 　　　　7.1.2　行为经济学理论在交通出行领域的应用背景／218 　　7.2　出行偏差I：有限理性／219 　　　　7.2.1　有限理性简介／219 　　　　7.2.2　出行行为中的有限理性／220 　　　　　　案例分析1：实时信息与路径选择／226 　　　　　　案例分析2：短期激励与长期行为改变／229 　　7.3　出行偏差Ⅱ：社会偏好／230 　　　　7.3.1　公平／231 　　　　　　案例分析3：交通政策与公平性／231 　　　　7.3.2　互惠利他／232 　　　　7.3.3　社会规范／233 　　　　7.3.4　社会地位／2337.3.5同伴效应／234 　　7.4　前景理论及其在出行行为中的应用／234 　　　　7.4.1　前景理论简介／235 　　　　7.4.2　前景理论在出行行为选择中的应用／237 　　　　　　案例分析4：前景理论与接孩子行为／239 　　7.5　政策应用／241 　　　　7.5.1　针对有限理性行为的政策引导／242 　　　　　　案例分析5：信息卡片提升开车安全／245 　　　　　　案例分析6：环境信息促进可持续出行／247 　　　　7.5.2　基于社会偏好和自我认同的政策引导／249 　　本章总结／250 　　本章术语／251 　　经典资料1：赫伯特A.西蒙／251 　　经典资料2：助推理论及其应用／252 　　复习题／254 　　拓展阅读文献／254 后记／256 参考文献／258 各章地名表／273 各章人名表／274 各章术语表／278