刑罚适应性及其实现问题研究_于阳著_9787519737481

刑罚确定性和刑罚灵活性是刑罚的基本特性。刑罚适应性可以消解和克服这两个基本特性间的紧张关系，因而刑罚适应性既是刑罚的核心特性，也是现代刑事法治社会的核心特性。刑罚适应性概念的提出和证成，对于丰富和发展刑罚基础理论、提升刑罚论研究的学术地位和研究深度具有重要的理论建构意义。当前，我国刑罚制度正在逐步适应社会情势之变迁。在整个刑事立法、刑事司法和刑事执行活动中，制刑是基础、量刑是关键、行刑是保障。通过深入论证刑罚适应性在制刑、量刑和行刑等三个重要环节中的依次实现，可以极大提升刑罚适应性研究的实践品格，同时也标示出刑罚适应性的理念（或理论）所具有重要的现实指导意义。

出版说明
自然科学与社会科学如车之两轮、鸟之两翼。哲学社会科学的发展水平，体现着一个国家和民族的思维能力、精神状况和文明素质。中国特色社会主义事业的兴旺发达，不仅需要自然科学的创新，而且需要以马克思主义为指导的哲学社会科学的繁荣和发展。《天津大学社会科学文库》的出版是为繁荣发展我国哲学社会科学事业尽一份绵薄之力。
天津大学前身是北洋大学，有着悠久的历史。1895年9月30日，盛宣怀请北洋大臣王文韶禀奏清廷，称“自强之道，以作育人才为本；求才之道，尤以设立学堂为先”。隔日，即1895年10月2日，光绪皇帝御批，中国现代第*所大学诞生了。创设之初，学校分设律例（法律）、工程（土木建筑水利）、矿务（采矿冶金）和机器（机械制造和动力）4个学门，培养高级专门人才。1920年教育部训令，北洋大学进入专办工科时期。
新中国成立后，1951年，学校定名为天津大学；1959年，成为中共中央首批指定的16所全国重点大学之一；1996年进入“211工程”首批重点建设高校行列；2000年，教育部与天津市签署共建协议，天津大学成为国家在21世纪重点建设的若干所国内外知名高水平大学。
学校明确了“办特色、出精品、上水平”的办学思路，逐步形成了以工为主、理工结合，经、管、文、法等多学科协调发展的学科布局。学校以培养高素质拔尖创新人才为目标，坚持“实事求是”的校训和“严谨治学、严格教学要求”的治学方针，对学生实施综合培养，为民族的振兴、社会的进步培养了一批批优秀的人才。21世纪初，学校制定了面向21世纪的总体发展目标和“三步走”的发展战略：努力把天津大学建设成为国内外知名高水平大学，并在21世纪中叶建设成为综合性、研究型、开放式、国际化的世界一流大学。
《天津大学社会科学文库》的出版是向外界展示天津大学社会科学方面的科研成果。丛书是由若干本学术专著组成，主题未必一致，主要反映的是天津大学社会科学研究的水平。借助天津大学的平台，对外扩大天津大学社会科学研究的知名度，对内营造一种崇尚社会科学研究的学术氛围，每年数量不多，铢积寸累，逐渐成为天津大学社会科学的品牌，同时也推出一批新人。使广大学者积年研究所得的学术心得能够嘉惠学林，传诸后世。
《天津大学社会科学文库》出版的取舍首先是真正的学术著作，其次是与天津大学地位相匹配的优秀研究成果。我们联系优秀的出版社进行发行出版，以保证品质。
出版高质量的学术著作是我们不懈的追求，凡能采用新材料、运用新方法、提出新观点，新颖、扎实的学术著作我们均竭诚推出。希冀我们的《天津大学社会科学文库》能经受得起时间的检验。
天津大学人文社科处
2009年1月20日

序
本书是于阳同志在其2014年完成并通过答辩的博士学位论文基础上，经过进一步的拓展研究和大幅度修订而形成的。作为于阳的博士生指导老师，我是本书的第*个读者，也见证了该成果从孕育、萌芽到不断成长、*终问世的整个过程，也深知作者在研究写作中付出的艰辛和饱尝的甘苦。对当今很多学者而言，博士学位论文是进入学术殿堂的进阶之梯，其出版对作者来说具有不同寻常的意义。这本书不是于阳出版的第*本学术专著，相信他今后也会带给我们更多学术方面的惊喜，但本书在他的学术历程中一定有着特别的地位。所以，我祝贺这部刑法学的新人新作的诞生，也愿意与大家分享以下的“读后感”。
本书是对我国刑罚制度进行体系性思考的一部著作。犯罪和刑罚是刑法学的两大核心范畴。我国刑法学研究中长期存在的一个问题，就是相对于犯罪论而言，对刑罚论一直关注度不高，投入资源有限，整体研究水平单薄。在一些法科院系的教学过程中，刑罚论也备受冷遇，实际讲授的学时十分有限。这种局面的形成，同以往司法实践中存在的“重定罪、轻量刑、忽视行刑”的现象不无关系。实际上，刑罚的适用与执行，不仅同犯罪的认定同等重要，而且在现实当中往往更具有挑战性。就量刑而言，除了个别疑难案件在定性上存在困惑外，大多数的刑事案件面临的难题是如何适当量刑。量刑普遍涉及定量问题，定量问题比定性问题更难把握，量刑比定罪考虑的因素更广，除了已然的行为事实，还需要衡量被告人的人身危险性程度，需要考虑罪行以外的其他因素。就行刑而言，如何在严格监管的前提下，有效地矫正罪犯的不良习性，转变其错误思想，通过促进罪犯的再社会化来保障社会安全，这更是复杂艰巨的工作。我想，如果没有相对成熟的刑罚理论、比较完备的量刑与行刑机制，即使定罪理论再精致、定罪工作再精准，刑法的正义价值也难以实现。脱离了公正的刑罚，再具体准确的罪名，也只是一个抽象的符号。
然而，对刑罚论研究的不足，导致了我国刑法学研究上一定程度的“跛脚”局面，也制约着刑事法治的公正性、科学化和现代化。刑罚设置不尽合理、量刑偏差与量刑失衡现象大面积存在、行刑效能不佳等问题，成为多年来困扰刑事实践的突出问题。我国政法高层已经敏锐地意识到这些问题，并在21世纪伊始力推刑罚制度方面的改革。例如，2003年启动了监狱体制改革和社区矫正试点，2010年启动了量刑规范化改革。2011年和2015年先后出台的两个刑法修正案中，刑罚结构调整均为修法的重点内容，例如，大幅削减死刑罪名，适当提高监禁刑的强度，规范并扩大非监禁刑的适用，刑事禁止令的创设，针对重大贪污贿赂犯罪的终身监禁的设立等。另外，2012年和2018年两次刑诉法的修订，也涉及不少同刑罚适用与执行相关的内容，例如，明确将量刑纳入审理程序，完善监外执行规定，刑事和解、认罪认罚从宽和检察院量刑建议权等制度入法。立法的变化必然对刑事司法实践产生影响。应当说，学界对推动刑罚改革提供了一定的理论支持，尤其在削减死刑罪名、推行社区矫正等方面，学术支撑功不可没，但也有不少改革内容学界关注不够，没有充分发挥理论的引领和支撑作用，如在量刑规范化改革等方面，显然实践走到了理论的前面，理论支持不足的问题比较明显。
回顾人类刑罚发展史，可以发现，中外历史上很多次刑法制度的进步，都是从刑罚改革开始的，刑罚改革实践也不断推动着刑法学理论的繁荣和进步。从我国看，从汉文帝废除肉刑到清末修律；从西方看，从贝卡利亚抨击封建刑罚的残酷性、约翰·霍华德倡导监狱改良、约翰·奥古斯都催生缓刑制度，直到二战后死刑废除运动与社区矫正的异军突起，刑罚改革都是刑法制度乃至整个法律体系变革的核心议题。而刑罚的配置、适用与执行状况，集中展示着一个国家或地区的法治文明程度。因此，把更多的目光和更多的精力投向刑罚问题，不断提升刑罚理论研究的广度、深度、高度，应是我国新时代刑法学科学发展的必然趋向。正是基于这样的背景和考量，在于阳博士生入学之际，我和他就商定以刑罚论作为主攻方向。不过，在拟定学位论文选题时，我对他提出的“刑罚适应性及其实现”这一题目起初并不赞同。不是对这个论题本身不认可，恰恰相反，我认为这是非常值得研究的问题，而且“刑罚适应性”这一表述是有新意、有价值的。但是，这是一个相当宏大的问题，涉及内容极为广泛，一位年轻的博士生能否有功力把这个大且难的题目拿下来，我心里并没有底。如果写作中难以驾驭，*后很可能写成一篇大题小做、虎头蛇尾的文章，这正是学位论文的大忌。但是，于阳作为从西北走出来的“陕西楞娃”，骨子里有着陕西人的执着甚至倔强气质，在他的坚持下，我和导师组其他老师在多次“风险提示”后，勉强同意了他的开题报告。
现在可以说，于阳并没有让我们失望。展示在读者面前的这部近三十万字的作品，证明了他的艰苦努力和厚实收获。当然，本书称不上一部比较完美或很精致的学术著作，书中仍然存在诸多的缺憾与不足，但可谓是一部有思考、有见解、有新意、有价值的刑法学论著。“刑罚适应性”这一概念，受到了周少华教授提出的“刑法适应性”概念的启发，少华教授也是我的大学同学，在写作过程中给了于阳不少指导帮助。“刑罚适应性”命题的提出，旨在消解和克服刑罚确定性与刑罚灵活性之间的紧张关系，这是本书的基本立论。作者对刑罚适应性的内涵与外延作了比较有说服力的界定，为本书整体及后续研究奠定了较好的基础。由此出发，作者从理念、制度、技术三个维度，以制刑、量刑、行刑为逻辑轴线，系统梳理了刑罚运作中的一系列前沿问题、争议问题、关键问题。作者的视野是比较开阔的，研究中贯穿了储槐植教授（也是我本人的博士生导师）提出的刑事一体化理念，也体现出了较强的问题意识和问题导向，在有力洞察和捕抓重点问题的同时，能提出有针对性的解决方案。文中对一些理论争鸣问题如“量刑反制定罪”，以及一些实践棘手问题如“社区服刑人员”危险性评估，都有认真的回应。
作为于阳的导师也是学术伙伴，对本书肯定和鼓励的同时，我想更有必要提一些批评和建议。实际上，于阳在结语当中也坦陈了书中存在的问题和研究中的局限。除了他提到的问题，我认为本书还存在的明显不足，一方面是实证研究方法应用不足，另一方面就是对刑罚适用与执行的程序保障问题论述不够。如前所述，刑事和解、认罪认罚从宽、量刑建议权等制度的立法化，以及《人民陪审员法》的出台和陪审员制度的改革，对量刑机制与效果必然会有深远影响，这方面需要进一步展开研讨。另外，中共中央《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》提出完善刑罚执行制度，统一刑罚执行体制，实践中已经开始刑罚执行一体化的探索，刑事执行权的重构问题需要高度关注。近年来，保安处分措施的改革与立法化问题加速，如收容教育的废除问题、强制医疗程序的立法化、收容教养与强制戒毒的配套立法、反恐安置教育规定的出台等，如何对待刑罚与保安处分措施的关系，需要予以足够重视。此外，2018年年底通过的《国际刑事司法协助法》，就国际司法协助中的量刑承诺与量刑折扣问题作了专门规定，这也给量刑研究提出了新课题。
不能奢望更不能苛求一本著作能论及刑罚适应性的所有问题。希望于阳能抱着“咬定青山不放松”的精神，在刑罚论领域这一学术富矿深入挖掘、持续发力，在今后的研究中不断有新突破，在刑法学的世界里越走越远、越飞越高。
冯卫国冯卫国，山西阳泉人，北京大学法学博士，西北政法大学刑事法学院院长、教授、博士生导师，吉林大学法学院兼职教授。
2019年4月23日

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