期货从业资格考试2022教材期货法律法规与职业道德中国财政经济出版社_中国期货业协会编_9787522309972

　　《期货法律法规与职业道德》共分为六章。
　　第一章全面介绍了期货市场法律法规的基本情况；第二章重点介绍期货从业人员、期货公司董事、监事和高级管理人员、首席风险官的准入资格和守法要求；第三章介绍了期货经营机构的设立及其合规运作，以健全法人治理结构为基础，推动期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理等各项业务的规范发展；第四章介绍了以期货交易所、期货业协会为代表的期货行业自律管理制度，特别介绍了期货业协会采取自律管理措施的适用情形与处理流程；第五章介绍了期货市场行政监管的基本情况，被誉为期货市场“电子眼”的期货市场监控中心，更是充分体现了中国期货市场的监管创新与制度自信；第六章全面介绍了期货领域的民事纠纷与犯罪处罚，并辅以相关案例解读，便于读者理解。

　　习近平法治思想明确提出，坚持在法治轨道上推进国家治理体系和治理能力现代化。法治兴，则市场兴。期货市场建立30年来，市场法制建设日趋完善，为期货行业创新发展提供了良好的制度保障。
　　当前，信息化与智能化变革方兴未艾，而全球化与逆全球化思潮的较量在政治、经济、文化、社会、生态等领域持续展开，更加剧了国际大宗商品的价格波动，给人民的生产生活带来重要影响，而期货市场具有独特的价格发现功能。按照蛛网理论，商品上期价格决定本期产量，本期产量决定本期价格，价格与产量变动相互影响。期货市场的功能就是预测未来价格，以未来价格指导当期生产。通过期货的价格发现功能，保证实体产业平稳运行，达到稳产保供的积极效果。近年来，我国期货市场的持仓量、成交量都有显著提升，表明有越来越多的现货企业已开始运用期货工具的价格发现功能。这场重要变革中，尤其需要提升广大期货从业人员的合规意识、专业素养与风控能力，更好地服务实体企业发展。
　　有鉴于此，全国期货从业人员资格考试制度建立伊始，就将期货市场法律法规作为重要的考试科目，汇集相关规定形成《期货法律法规汇编》的考试用书沿用至今，发挥了很好的入职考察和行业教育功能。在此基础上，我们结合最新立法进展，统筹行业力量，首次以教材形式全面展示期货市场基本法律法规与职业道德规范，特别强调了覆盖所有业务条线、高于一般诚信义务之上的信义义务，以促进从业人员守法合规；突出强调公司治理和行业自律的重要性，内部合规及行业自律标准严格程度要高于法律法规和行政规章，从而整体上提高期货行业的治理水平。
　　本书共分为六章。第一章全面介绍了期货市场法律法规的基本情况，包括期货市场发展历程与立法沿革、期货市场法律法规体系、期货市场基本法律关系，并突出强调了期货经营机构及其从业人员需要践行的信义义务。其余各章分别从个人守法、公司自治、行业自律、行政监管、司法惩戒等方面递次展开。第二章重点介绍期货从业人员、期货公司董事、监事和高级管理人员、首席风险官的准入资格和守法要求。在法律之上，我们更需要有职业道德的担当和行业文化的引领。第三章介绍了期货经营机构的设立及其合规运作，以健全法人治理结构为基础，推动期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理等各项业务的规范发展。第四章介绍了以期货交易所、期货业协会为代表的期货行业自律管理制度，特别介绍了期货业协会采取自律管理措施的适用情形与处理流程。第五章介绍了期货市场行政监管的基本情况，被誉为期货市场“电子眼”的期货市场监控中心，更是充分体现了中国期货市场的监管创新与制度自信。第六章全面介绍了期货领域的民事纠纷与犯罪处罚，并辅以相关案例解读，便于读者理解。
　　本书作为全国期货从业人员资格考试参考用书，同时可为高等院校期货相关专业的教学研究提供参考。目前，期货法律法规和自律规则还存在某些空白，本书只是基于法制现实加以阐述和解读，随着立法进程的不断推进和社会各界理解的不断深入，本书将及时吸纳社会各界的宝贵意见，并在后续改版中及时加以完善。由于时间及水平有限，不足之处在所难免，这里抛砖引玉，敬请各位读者指教。

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