本书介绍了非法经营罪与合规相关内容，除前言外，共分为三编九章。第一编“非法经营罪的罪质与合规基础”，从非法经营罪的立法沿革和司法适用情况出发，分析非法经营罪不断扩张现象的生成，与之对应产生的合规需求，以及如何从该罪的罪质入手把握合规的基础。第二编“非法经营罪的行为结构与合规规范”，以非法经营罪本质为标准分别从违反国家规定、非法经营行为、严重扰乱市场秩序三个方面对非法经营罪的行为结构、合规规范予以分析。第三编“非法经营罪的司法适用与合规要求”。本编结合具体个案分析涉案企业合规一般流程，以及与罪名司法适用、程序运行、行业治理的关系。

“实践没有止境，理论创
新也没有止境。”注重发挥
理论研究对检察工作的先
导性、基础性、统摄性作
用，及时为检察实践和改
革创新提供高品质的理论
支撑和智力支持，是上海
市检察机关的优良传统，
也是上海市检察机关推进
新时代检察工作高质量发
展，推进检察队伍革命化
、正规化、专业化、职业
化建设的重要抓手。
近年来，上海市检察机
关持续学深悟透践行习近
平新时代中国特色社会主
义思想，全面贯彻习近平
法治思想，发扬上海检察
理论研究根植实践、勇立
潮头、锐意创新、笃行致
远的理论品格，依托“大调
研”“大研究”工作格局，不
断深化理论研究与实务探
索的良性互动，持续创新
丰富课题制、年会制、论
坛制等载体和平台，产生
了一批较高质量的理论研
究成果，在引领理念、辅
助决策、服务办案、助推
改革等方面发挥了积极作
用，为推动新时代上海检
察工作行稳致远提供了有
力支撑。
“上海检察文库·检察业
务论丛”系列丛书以“理论建
设与业务建设相辅相成、
学术研究与实践应用统筹
兼顾”为目标，主要择优收
录本市检察业务专家、检
察理论骨干人才和在本市
检察系统挂职学者，就新
时代检察机关法律监督工
作相关重点问题撰写的专
著、译著，旨在为检察官
构建更为广阔的检察研究
成果展示交流平台，以文
见人、以文树人，建设高
质量检察智库。
丛书编录秉持放眼全局
、立足实践，以展示检察
学术研究成果的方式，生
动展现上海检察官在推进
全面依法治国、坚持和完
善中国特色社会主义检察
制度，促进深化对检察工
作基础性、战略性、全局
性问题进行的深入思考、
理论阐述和研究探索，以
期形成既有学科覆盖面与
研究的系统性，又具有鲜
明的时代特征、检察特质
和上海特色的检察理论研
究成果体系，从而为推动
新时代检察工作高质量发
展，更好发挥法治固根本
、稳预期、利长远保障作
用提供理论支撑和智力支
持。
理论是实践的先导、行
动的指南。当前，世界百
年未有之大变局加速演进
，世界之变、时代之变、
历史之变的特征更加明显
。党的二十大开启全面建
设社会主义现代化国家新
征程，面对高质量发展对
高水平法治保障新要求，
面对人民群众在民主、法
治、公平、正义、安全、
环境等方面更趋多元多样
的需求，迫切需要从检察
理论和实践的结合上深入
回答关于中国式现代化进
程中法治保障的时代课题
。上海检察机关将把牢宪
法对检察机关的职责定位
和上海在国家改革发展大
局中的战略定位，以时不
我待“争一流、走在前、排
头兵”的担当，不断推进理
论探索和创新，为在法治
轨道上全面建设社会主义
现代化国家贡献检察力量
。
由于水平有限，难免纰
漏，不当之处，敬请批评
指正。
“上海检察文库”编委会
2022年12月

陈超然，法学博士，上海市人民检察院法律政策研究室副主任，三级高级检察官，上海市法学会诉讼法研究会理事，上海青年法学法律人才库成员，上海企业合规检察研究基地执行主任，国际合规IC500智库专家。在《华东政法大学学报》《同济大学学报（社会科学版）》等期刊发表多篇学术论文，参编全国检察机关十大业务系列教材，研究成果获《人民检察》优秀文章评选一等奖。

第一编 非法经营罪的罪质与合规基础
第一章 非法经营罪的变迁历程分析
第一节 非法经营罪的立法沿革及创制原因
一、立法上投机倒把罪罪名的取消及内容分解
二、非法经营罪的设置
第二节 非法经营罪在刑事立法上的扩张
一、非法经营罪刑事立法上的第一次扩张
二、非法经营罪刑事立法上的第二次扩张
三、非法经营罪刑事立法上的第三次扩张
四、非法经营罪刑事立法扩张的特点
第三节 非法经营罪在刑事司法上的扩张
一、非法经营罪在司法解释中的扩张
二、非法经营罪在司法实践中的扩张
三、非法经营罪在司法中扩张的特点
第二章 非法经营罪的扩张与合规必要性
第一节 关于非法经营罪扩张的学术争论
一、“肯定说”与“否定说”
二、“扩张说”与“限制说”“修改说”
第二节 非法经营罪扩张的原因分析
一、刑事立法和司法解释扩张非法经营罪的理由归纳
二、学界对非法经营罪扩张原因的论证
三、非法经营罪扩张原因的综合分析
第三节 非法经营罪扩张的后果分析
一、非法经营罪扩张之益处
二、非法经营罪扩张之弊端
第四节 罪名适用范围扩张与合规必要性
一、经营风险与合规建设
二、非法经常罪扩张的现实基础与合规必要性
三、非法经营罪扩张的限制与合规必要性
第三章 非法经营罪的本质与合规基点
第一节 学界对非法经营罪本质的探讨
一、市场秩序说
二、市场经营和管理秩序说
三、市场准入秩序说
第二节 非法经营罪本质的界定
一、市场秩序属于刑法保护的法益
二、市场秩序不应当是非法经营罪侵犯的法益
三、市场准入秩序是非法经营罪侵犯的法益
第三节 非法经营罪本质解构与合规基点
一、市场准入秩序的内涵
二、国家建立市场准人秩序的合理性及缺陷
三、刑法介入保护市场准人秩序的正当性
四、市场准人秩序的合理确定及其对非法经营罪合规的影响
第二编 非法经营罪的行为结构与合规规范
第四章 结构要素之一：“违反国家规定”的解释
第一节 “国家规定”的外延
一、“国家规定”的外延与非法经营罪的扩张
二、“国家规定”外延的扩张界限
三、最高司法机关对待“国家规定”外延扩张的立场
第二节 “违反国家规定”的内涵
一、“违反国家规定”的内涵与非法经营罪的扩张
二、“违反国家规定”背后的理论争议：违法的统一性与相对性
三、“违反国家规定”内涵的界定
第五章 结构要素之二：非法经营行为的界定
第一节 “经营”概念的法学解读
一、民商法中的“经营”
二、公法中的“经营”
第二节 非法经营罪中“经营”的内涵
一、非法经营罪中非法经营行为的含义
二、非法经营行为与合法经营行为的界限
三、非法经营行为与一般违反市场准人法律制度的经营行为的界限
第三节 具体非法经营行为的界定
一、未经许可经营专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品
二、买卖经营许可证或者批准文件
三、非法经营证券、期货、保险、资金支付结算业务
四、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为
第四节 非法经营罪的竞合问题
一、非法经营罪的竞合现象
二、非法经营罪的竞合成因
三、非法经营罪的竞合认定
第六章 结构要素之三：严重扰乱市场秩序的标准
第一节 “情节严重”与非法经营罪扩张的关系
一、对于情节犯的不同认识
二、情节犯的设置与非法经营罪扩张的关系
第二节 司法实践中对非法经营罪“情节严重”的认定
一、数额标准
二、后果标准
三、以数额为基础的综合标准
第三节 非法经营罪“情节严重”标准的应然性分析
一、学理上对非法经营罪“情节严重”的认定
二、非法经营罪中“情节严重”和“扰乱市场秩序”的关系
三、非法经营罪“情节严重”的第一个层次：法益侵害程度
四、非法经营罪“情节严重”的第二个层次：应受刑罚惩罚性
第三编 非法经营罪的司法适用与合规要求
第七章 涉案企业合规的一般流程
第一节 涉案企业合规的变迁定型
一、国外的涉案企业合规
二、《合规指导意见》之前
三、《合规指导意见》之后
第二节 涉案企业合规的运行结构
一、第三方机制管委会
二、第三方专业人员（名录库）
三、第三方机制
第三节 涉案企业合规的运行程序
一、第三方机制流程
二、必要补充：简式合规与异地协作
第八章 涉案企业合规对于实体判断的影响
第一节 涉案企业合规对于证明的影响
一、合规对于司法证明活动的意义
二