本书系统阐述合规学这门新兴学科，不仅探索未来的合规学高等教育，也给在2021年进入国家职业大典的企业合规师的培养提供了课程方案，并展现了美国、德国及瑞士等国的合规人才培养模式。本书适合企业合规部门、行业协会、科研机构、企业合规师培养机构及教育行政部门等的工作人员阅读。

　　周万里

　　德国波恩大学法学博士、经济学学士，华东师范大学法学院晨晖学者，律师事务所律师和高级顾问。西门子集团和世界银行第三期诚信计划资助大夏合规项目负责人。大夏合规丛书主编。发表专著《合规型监管研究》等二部，经典译著《法律方法论》（恩斯特·A.克莱默著）《欧盟公司法》（斯蒂芬·格伦德曼著）及《20世纪私法学大师》（斯蒂芬·格伦德曼等主编），主编合规教材《企业合规学》。

编　合规学的定位及内容
章　合规学的定位
　一、合规学科的定位依据
　二、合规学科的产生与发展
　三、合规学科的性质与功能
　四、合规学科的定位
第二章　合规学高等教育的构思
　一、合规学的概念
　二、合规学的学科地位
　三、合规学高等教育的目标
　四、课程方案
　　（一）学科基础课程
　　（二）专业必修课
　　（三）专业选修课
　　（四）毕业论文
　五、教科书
　六、总结与展望
　附件1：全球合规学高等教育一览表
第三章　合规与管理学的关系
　一、管理与合规
　二、公共管理中的合规
　三、企业管理中的合规
　四、合规管理的研究方向
第二编　合规人才培养
第四章　合规人才能力模型及培养
　一、概述
　二、合规专业人员的职责
　三、合规专业人员的能力模型
　　（一）职业操守
　　（二）通用技能
　　（三）通用经验
　　（四）专项技能和经验
　四、合规人才的自我培养
　　（一）系统性学习
　　（二）在岗学习
　五、企业培训合规人才
　六、培训机构参与合规人才培养
　七、普通高校参与合规人才培养
　附件2：某高校的合规课程教学大纲摘录
第五章　合规学专业培养方案
　一、指导思想
　二、培养目标
　三、毕业要求
　四、毕业要求与培养目标关系矩阵
　五、课程结构及学分修读
　六、专业核心课程
　七、培养方案表
　八、课程设置与毕业要求的关系矩阵
第六章　合规律师的能力建设
第三编　合规学高等教育项目比较
第七章　美国企业合规专业学位教育内容及形式
以美国所设立企业合规专业学位的高校为例
　一、法学学位企业合规专业方向项目（LLM）
　二、非法学学位企业合规专业方向项目（MSL）
　三、在线企业合规专业教育项目（Online LLM in Corporate
Compliance）
　四、盖贝利商学院企业合规暑期学研项目
第八章　美国纽约大学外国腐败犯罪的规制课程系列
　一、课程概述
　二、课程材料
　三、课程主题
第九章　德国雷根斯堡大学合规法律硕士项目
　一、录取条件
　二、必修课
　三、选修课
　四、硕士论文
　五、结语
第十章　德国奥格斯堡大学合规课程
　一、奥格斯堡大学
　二、合规官（大学）证书课程
　　（一）概述
　　（二）课程面向群体
　　（三）课程目的
　　（四）课程安排
　　（五）合规官（大学）证书的颁发条件
　三、合规高级研修班医疗行业
　　（一）概述
　　（二）面向群体
　四、课程安排
　五、课程证明
第十一章　德国法兰克福金融和管理学院合规证书
　一、课程情况
　二、课程安排
　三、课程内容
　　（一）阶段在线学习
　　（二）课堂讨论一（可在线参与）
　　（三）第二阶段在线学习
　　（四）次考试：单元内容笔试
　　（五）课堂讨论二（可在线参与）
　　（六）第二次考试：第二单元内容笔试
　　（七）授予欧洲认证合规专业人士证书
　四、课程所需时间
第十二章　瑞士圣加伦大学合规证书项目
　一、合规管理高级研究证书
　二、金融服务合规高级研究证书
第十三章　瑞士弗里堡大学合规高等教育
　一、合规法律硕士概述
　　（一）课程面向群体
　　（二）课程内容
　　（三）课程安排
　　（四）课程要求
　　（五）就业方向
　二、合规高级研究证书（CAS）
　　（一）面向群体
　　（二）课程内容
　　（三）就业方向
　　（四）课程安排
　　（五）课程要求
第十四章　国际反腐败学院合规课程
　一、国际反腐败学院概述
　二、国际反腐败学院反腐败研究硕士项目（MACS）
　三、反腐败合规与联合行动国际硕士项目（IMACC）
　四、国际反腐败学院反腐败和外交硕士项目（MACD）
　五、国际反腐败学院暑期项目
　六、国际反腐败学院区域暑期项目
第四编　合规课程设计示范
第十五章　合规学导论
第十六章　合规管理体系
第十七章　反贿赂合规
第十八章　合规与监管
第十九章　刑事合规
第二十章　示范案例
雀巢公司涉嫌侵犯案
　一、案件梳理
　　（一）案件概况
　　（二）人物关系及犯罪事实梳理
　　（三）辩护方或被告人提出本案为单位犯罪意见
　　（四）判决结果
　二、案件分析
　　（一）司法实践中对单位犯罪的认定
　　（二）雀巢公司在该案中的合规分析
　三、雀巢公司通过合规管理而无罪抗辩成功的意义与启示
　　（一）意义
　　（二）启示
附录
人力资源社会保障部办公厅　市场监管总局办公厅　统计局
办公室关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知
（节选）
中央企业合规管理指引（试行）
企业境外经营合规管理指引
上市公司治理准则（2018修订）
经营者反垄断合规指南
浙江省企业竞争合规指引
商业银行合规风险管理指引
保险公司合规管理办法
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020修正）
医药行业合规管理规范（节选）